<<
>>

Статья 50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям

Комментарий к статье 50 1.

В комментируемой статье установлены основополагающие требования, предъявляемые законодателем к порядку создания и деятельности СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг. 2.

Организация, претендующая на статус СРО, должна быть учреждена не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Организация приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного ФСФР России. Это разрешение включает все права, предусмотренные комментируемой статьей Закона "ОРЦБ". 3.

Для получения разрешения в ФСФР России представляются: заверенные копии документов о создании СРО;

правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами СРО.

В комментируемой статье установлен исчерпывающий перечень требований, которые должны содержать правила и положения СРО, предъявляемые к самой СРО и ее членам. 4.

ФСФР России за рассмотрение заявления о выдаче разрешения и за выдачу разрешения, подтверждающего статус СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, взимает государственную пошлину, размер которой установлен в ст. 333.33 части второй НК РФ:

1000 руб. - за рассмотрение заявления о выдаче разрешения, подтверждающего статус саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

10000 руб. - за выдачу разрешения, подтверждающего статус саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Порядок заполнения расчетных (платежных) документов по уплате государственной пошлины определен в письме ФСФР РФ от 19 января 2005 г. N 05ЮВ-03-3/461. 5.

Организации, претендующей на статус СРО, может быть отказано в выдаче разрешения, если представленные документы не отвечают всем установленным требованиям.

Претенденту может быть отказано и в том случае, если в его документах предусмотрено хотя бы одно из следующих положений:

возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации; необоснованная дискриминация членов организации; необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее; ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации; регулирование вопросов, не относящихся к компетенции и не соответствующих целям деятельности СРО;

предоставление недостоверной или неполной информации.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается. 6.

Разрешение, подтверждающее статус СРО, может быть отозвано в случае: установления ФСФР России нарушений законодательства РФ о ценных бумагах, требований

и стандартов, установленных ФСФР России, правил и положений СРО; предоставления недостоверной или неполной информации. 7.

В комментируемой статье определено, что СРО обязана представлять в ФСФР России данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.

Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления ФСФР России не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Другие обязанности СРО определены в Положении о СРО. 8.

В настоящее время статус СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг имеют следующие организации: 1)

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР). Распоряжением ФСФР России от 16 июня 2004 г. N 04-91/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. НАУФОР объединяет профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. НАУФОР имеет 14 филиалов (СевероЗападный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский). Число членов НАУФОР на 15 октября 2008 г. составляет 403. Сайт НАУФОР в Интернете: www.naufor.ru; 2)

Национальная фондовая ассоциация (НФА). Распоряжением ФКЦБ России от 12 ноября 2003 г. N 03-2646/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведущей брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. Приказом ФСФР России от 23 декабря 2004 г. N 04-1331/пз выдано разрешение на осуществление депозитарной деятельности.

Филиалов и представительств не имеет. Число членов НФА на 15 октября 2008 г. - 245. Сайт НФА в Интернете: www.nfa.ru; 3)

Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД). Распоряжением ФКЦБ России от 22 октября 2003 г. N 03-2338/р выдано разрешение на ведение деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или депозитарную деятельность и/или клиринговую деятельность. Имеет четыре представительства (Северо-Западное, Поволжское, Сибирское, Уральское). Число членов ПАРТАД на 15 октября 2008 г. - 101. Сайт ПАРТАД в Интернете: www.partad.ru; 4)

Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР). Распоряжением ФКЦБ России от 27 февраля 2004 г. N 04-570/р выдано разрешение на ведение деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. Число членов ПУФРУР на 15 октября 2008 г. - 24. Сайт ПУФРУР в Интернете: www.uralprofi.ru.

<< | >>
Источник: Распутный Ю. Н., Горбачева Н. А. и др.. Комментарий к Федеральному Закону "О рынке ценных бумаг", Деловой двор.. 2009

Еще по теме Статья 50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям:

  1. Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
  2. Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих компаний
  3. Статья 58. Права саморегулируемых организаций
  4. Статья 49. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
  5. Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  6. 1. Сущность и основные требования, предъявляемые к организации товароснабжения
  7. 5. Основные требования, предъявляемые к организации внутрифирменного финансового контроля
  8. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ОДЕЖДЕ
  9. Глава 1 ККТ и предъявляемые к ней требования
  10. 12.2. Требования, предъявляемые к бухгалтерской отчетности
  11. Требования, предъявляемые к кадровому психодиагносту
  12. Минимальные Требования, Предъявляемые к Отчету об Оценке
  13. Квалификационные требования, предъявляемые к аудиторам
  14. Требования, предъявляемые к информациио рынке
  15. Требования, предъявляемые катоварной информации
  16. Требования, предъявляемые к выводам экспертного заключения
  17. Требования, предъявляемые к банкам при лицензировании