<<
>>

Статья 10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

Комментарий к статье 10 1.

Комментируемая статья устанавливает ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 2.

Не подлежит совмещению с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг только деятельность специализированного регистратора.

Других ограничений на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ст.

10 Закона "ОРЦБ" не предусматривает. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливает ФСФР России.

Возможные случаи совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определены Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Порядок лицензирования), который утвержден Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н <1>.

<1> БНА. 2007. N 23. 3.

Порядком лицензирования определено, что профессиональный участник вправе совмещать профессиональную деятельность с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими.

Во-первых, профессиональный участник в рамках одной организации может совмещать различные виды профессиональной деятельности, соблюдая установленные законодательством ограничения.

Во-вторых, он может совмещать свою профессиональную деятельность с деятельностью на фондовом рынке, которая профессиональной в соответствии с российским законодательством не является.

В-третьих, профессиональный участник вправе совмещать свою деятельность с видами предпринимательской деятельности, которые осуществляются вне финансовых рынков. 4.

Порядком лицензирования допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерская и дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

клиринговая и депозитарная деятельность;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.

Следовательно, деятельность по ведению реестра не подлежит совмещению с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 5.

Анализ законодательства позволил установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением специализированных регистраторов) вправе совмещать свою деятельность со следующими непрофессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг, с деятельностью:

оценочной;

финансового консультанта на рынке ценных бумаг, что не отнесено к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг;

специализированного депозитария инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов;

по управлению инвестиционными и паевыми инвестиционными фондами;

по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;

по управлению активами страховых резервов страховых организаций.

Следует отметить, что хотя законодательством не предусмотрено прямого запрета на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с видами предпринимательской деятельности, осуществляемыми вне рынка ценных бумаг и финансового рынка в целом, однако это скорее исключение, чем правило.

Организация, претендующая на вступление в члены профессионального сообщества, всегда ведет деятельность на рынке ценных бумаг на исключительной основе, и профессиональная деятельность на данном рынке составляет стержень ее работы. 6.

Совместным Постановлением ФКЦБ России от 20 января 1998 г. N 3 и Приказом Банка России от 22 января 1998 г. N 16-П <1> установлены специальные нормы, касающиеся совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию.

<1> Вестник ФКЦБ России. 1998. N 1.

<< | >>
Источник: Распутный Ю. Н., Горбачева Н. А. и др.. Комментарий к Федеральному Закону "О рынке ценных бумаг", Деловой двор.. 2009

Еще по теме Статья 10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг:

  1. 2.4. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  2. 6.3. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, не подпадающая под формальное определение профессиональной деятельности
  3. 3.6. Деятельность по ведению реестра. Совмещение видов профессиональной деятельности
  4. 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  5. Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
  6. Глава 5. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  7. 3. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  8. 28. Виды и содержание профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  9. Виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг
  10. Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  11. 16.3 Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  12. ГЛАВА 14. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ЕЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
  13. Глава 6. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  14. Глава 2 Сущность и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  15. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ЕЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
  16. Законодательные основы профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг
  17. 2.2. Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России
  18. Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг