<<
>>

Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда

Комментарий к статье 8

1. В комментируемой статье Закона N 156-ФЗ определяются особенности организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных

АИФ.

2. Совет директоров (наблюдательный совет) является средним уровнем управления акционерным обществом.

Основополагающей функцией этого органа является осуществление общего, а не непосредственного руководства деятельностью акционерных обществ. Совет директоров (наблюдательный совет) акционерного общества - это избираемый на определенный срок собранием акционеров коллегиальный орган управления, осуществляющий руководство деятельностью акционерного общества в период времени между ежегодными собраниями акционеров в соответствии с компетенцией, предоставляемой ему Законом "Об акционерных обществах" и уставом акционерного общества. Таким образом, совет директоров (наблюдательный совет) есть своего рода мини-собрание акционеров, которое собирается в промежутке времени между годовыми собраниями.

Правовые основы организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества определены в ст. 64 - 69 Закона "Об акционерных обществах".

Непосредственное руководство текущей деятельностью акционерного общества осуществляют исполнительные органы акционерного общества. Согласно нормам Закона " Об акционерных обществах" исполнительные органы управления могут существовать по отдельности или одновременно в двух формах:

единоличный исполнительный орган управления (директор, генеральный директор);

коллегиальный исполнительный орган управления (правление, дирекция).

Правовые основы организации деятельности исполнительных органов акционерного общества определены в ст. 69 - 70 Закона "Об акционерных обществах".

В общем случае Закон "Об акционерных обществах", определяя правовые основы организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного общества, не устанавливает каких-либо ограничений для лиц, которые могут входить в состав органов управления акционерного общества.

Однако в связи с тем, что специфический предмет деятельности АИФ предполагает привлечение средств потенциально ничем не ограниченного круга инвесторов, комментируемая статья Закона N 156-ФЗ вводит ряд жестких требований к членам совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительному органу АИФ. Эти ограничения призваны, прежде всего, свести к минимуму конфликт интересов, а также вероятность злоупотреблений с имуществом АИФ со стороны ответственных лиц. В конечном итоге все эти ограничения направлены на обеспечение защиты прав и законных интересов вкладчиков АИФ.

Так, в соответствии с п. 1 ст. 8 Закона N 156-ФЗ не имеют права осуществлять функции единоличного исполнительного органа АИФ и входить в состав его совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа следующие физические лица:

работники специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика -юридического лица акционерного инвестиционного фонда, лица, привлекаемые указанными организациями для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, а также оценщик АИФ - физическое лицо;

аффилированные лица специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора АИФ;

лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, АИФ, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансовые организации) в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;

лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

лица, имеющие судимость за умышленные преступления.

При этом, согласно п.

2 ст. 8 Закона N 156-ФЗ, аффилированные лица управляющей компании, а также работники управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц, привлекаемых ими для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, не могут составлять более одной четвертой от числа членов совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа АИФ.

Кроме того, Закон N 156-ФЗ устанавливает общие требования к образованию, квалификации и профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа АИФ (исключение составляет случай передачи полномочий такого органа управляющей компании). Согласно п. 3 ст. 8 Закона N 156-ФЗ такое лицо должно иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным ФСФР России квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту.

Такие требования установлены в Положении о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н <1>. В соответствии с этим нормативным правовым актом единоличный исполнительный орган должен удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

<1> БНА ФОИВ. 2005. N 23; Российская газета. N 125. 2005 (Приказ).

наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа);

отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

В дополнение к указанным требованиям единоличный исполнительный орган должен удовлетворять следующим требованиям:

наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, СРО участников финансового рынка, ФКЦБ России, ФСФР России, их территориальных органов, Минфина России, финансовых органов субъектов РФ, Банка России, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

3. В целях контроля за соблюдением ограничений и требований к составу совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов АИФ п.

4 ст. 8 Закона N 156-ФЗ обязывает АИФ уведомлять ФСФР России об изменениях, произошедших в составе этих органов управления организации.

Формы уведомлений об изменении состава исполнительных органов АИФ, об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) АИФ утверждены Приказом ФСФР России от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н <1> (приложения N 1 и 2).

<1> БНА ФОИВ. 2008. N 19. Начало действия документа - 23 мая 2008 г.

Указанные уведомления направляются АИФ в ФСФР России не позднее пяти рабочих дней с даты наступления соответствующего события. Документы представляются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России или направляются почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

4. В пункте 5 ст. 8 Закона N 156-ФЗ установлено, что к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов АИФ, направляемому в ФСФР России, прилагаются документы (их копии), перечень которых определяется нормативными правовыми актами ФСФР России.

Согласно Приказу ФСФР России от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н к указанному уведомлению в отношении каждого избираемого (назначаемого) лица прилагаются следующие документы:

копия протокола общего собрания акционеров об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) или протокола общего собрания акционеров, протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) об избрании (назначении) на должность лиц, осуществляющих функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа АИФ, заверенная в установленном порядке;

справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в порядке, установленном в Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утв. Приказом МВД России от 1 ноября 2001 г. N 965 <1>;

<1> БНА ФОИВ. 2002. N 3; Российская газета. N 13. 2002.

выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в порядке, установленном Инструкцией о предоставлении информации о дисквалифицированных лицах, утв.

Приказом МВД России от 22 ноября 2006 г. N 957 <1>;

<1> Российская газета. N 4. 2007. Начало действия документа - 23 января 2007 г.

копия трудовой книжки избираемого (назначаемого) лица, заверенная в установленном порядке.

В случае если АИФ не заключил договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа с управляющей компанией, соответствующей требованиям Закона N 156-ФЗ, помимо перечисленных документов, также представляются копии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа), выданного в установленном порядке, и диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа АИФ, заверенные в установленном порядке.

Следует отметить, что справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке, а также выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц представляются не позднее двух месяцев с даты направления в ФСФР России соответствующего уведомления.

5. В общем случае компетенция совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества определена в ст. 65 Закона "Об акционерных обществах".

Согласно п. 1 ст. 65 Закона "Об акционерных обществах" в компетенцию совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров.

Пункт 6 ст. 8 Закона N 156-ФЗ к исключительной компетенции совета директоров (наблюдательного совета) АИФ, наряду с решением вопросов, предусмотренных в ст. 65 Закона "Об акционерных обществах", относит принятие решений о заключении и прекращении соответствующих договоров с управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, оценщиком и аудитором.

Следует отметить, что в соответствии с п.2 ст. 65 Закона "Об акционерных обществах" вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу акционерного общества.

<< | >>
Источник: Д.А. ВАВУЛИН. Постатейный комментарий к Федеральному закону "Об инвестиционных фондах". 2009

Еще по теме Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда:

  1. СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ СОВЕТ) АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
  2. СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНЫЙ СОВЕТ) ОБЩЕСТВА
  3. Совет директоров и исполнительные органы
  4. Эффективность совета директоров, стратегический процесс и система вознаграждения. Балл по компоненту - 6+ Состав совета директоров
  5. Эффективность совета директоров, стратегический процесс и система вознаграждения. Балл по компоненту - 7+ Состав совета директоров
  6. Структура советов директоров Независимость советов директоров
  7. Статья 49. Требования к аудитору акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда
  8. Статья 6. Устав и инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда
  9. Статья 2. Понятие акционерного инвестиционного фонда
  10. Статья 37. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда
  11. Статья 9. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда