Статья 19. Регистрация федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них
Комментарий к статье 19 1.
Комментируемая статья Закона N 156-ФЗ определяет обязательность регистрации в ФСФР России правил доверительного управления ПИФом и изменений и дополнений в них, а также общие нормы, регламентирующие порядок регистрации правил доверительного управления и изменений и дополнений в них. 2.
В соответствии с п. 1 ст. 19 Закона N 156-ФЗ управляющая компания имеет право предлагать заключить договор доверительного управления ПИФом только при условии регистрации ФСФР России правил доверительного управления этим ПИФом. Также управляющая компания обязана регистрировать изменения и дополнения, вносимые в зарегистрированные правила доверительного управления ПИФом.
3. Согласно п. 2 ст. 19 Закона N 156-ФЗ регистрация правил доверительного управления ПИФом, а также изменений и дополнений в них осуществляется по заявлению управляющей компании. Заявление подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании. 4.
В пункте 3 ст. 19 Закона N 156-ФЗ установлено, что ФСФР России несет ответственность за соответствие зарегистрированных правил доверительного управления ПИФом, а также изменений и дополнений в них требованиям Закона N 156-ФЗ. Таким образом, регистрация правил доверительного управления ПИФом фактически сводится лишь к проверке ФСФР России соответствия правил доверительного управления нормам Закона N 156-ФЗ. 5.
Пункт 4 ст. 19 Закона N 156-ФЗ определяет предельные сроки принятия ФСФР России решения о регистрации правил доверительного управления ПИФом или изменений и дополнений в них либо принятии мотивированного решения об отказе в их регистрации.
В общем случае ФСФР России принимает такие решения не позднее 25 рабочих дней со дня принятия документов.
В ряде случаев такие решения должны быть приняты в более короткий срок - не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов.
В такой срок ФСФР России принимает решения в случае, если эти изменения и дополнения касаются исключительно следующих положений:изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, а также иных сведений об указанных лицах;
количества выданных инвестиционных паев закрытого ПИФа;
уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего ПИФ;
отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами ФСФР России.
6. В пункте 5 ст. 19 Закона N 156-ФЗ определено право ФСФР России на проведение в течение указанных сроков (25 или пяти рабочих дней) проверки сведений, содержащихся в представленных документах.
При этом установлено, что уведомление ФСФР России о принятии решения о регистрации правил доверительного управления ПИФом или изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации направляется управляющей компании в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
7. Пункт 6 ст. 19 Закона N 156-ФЗ устанавливает исчерпывающий перечень оснований для отказа в регистрации правил доверительного управления ПИФом, изменений и дополнений в них. В частности, таковыми являются:
несоответствие представленных документов Закону N 156-ФЗ, типовым правилам доверительного управления ПИФом, нормативным правовым актам ФСФР России; несоответствие названия ПИФа требованиям Закона N 156-ФЗ;
наличие в представленных документах сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
отсутствие у управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, соответствующих лицензий, а также несоответствие оценщика или аудитора этого фонда требованиям федеральных законов, регулирующих их деятельность;
превышение количества дополнительных инвестиционных паев закрытого ПИФа по результатам их выдачи над количеством инвестиционных паев, которые могут быть выданы в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом.
8. Пункт 7 ст. 19 Закона N 156-ФЗ определяет право управляющей компании на обжалование в суде отказа ФСФР России в регистрации правил доверительного управления ПИФом или изменений и дополнений в них, а также уклонения от принятия решения об их регистрации.
9. Детально вопросы регистрации правил доверительного управления ПИФом и изменений в них регламентирует Положение о регистрации правил доверительного управления ПИФами и изменений и дополнений в них, утв.
Приказом ФСФР России от 21 декабря 2006 г. N 06-154/пз-н <1>. Также этот нормативный правовой акт устанавливает требования к составу и содержанию документов, представляемых для их регистрации.
<1> БНА ФОИВ. 2007. N 11.
10. В соответствии с подп. 47 ст. 333.33 НК РФ за рассмотрение заявления о регистрации правил доверительного управления ПИФом, заявления о регистрации вносимых в них изменений и дополнений, а также за регистрацию этих документов управляющая компания ПИФа уплачивает государственную пошлину в следующих размерах:
за рассмотрение заявления о регистрации правил доверительного управления
ПИФом - 1000 руб.;
за регистрацию правил доверительного управления ПИФом - 10 000 руб.;
за рассмотрение заявления о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления ПИФом, - 500 руб.;
за регистрацию изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления ПИФом, - 1000 руб.
Порядок заполнения расчетных (платежных) документов по уплате государственной пошлины разъясняется в письме ФСФР России от 19 января 2005 г. N 05-ОВ-03-3/461 <1>.
<1> Вестник ФСФР России. 2005. N 1; Налогообложение. 2005. N 2.
11. В соответствии с п. 8 ст. 19 Закона N 156-ФЗ ФСФР России ведет реестр ПИФов, правила доверительного управления которыми зарегистрированы.
Вопросы формирования и ведения реестра ПИФов, правила доверительного управления которыми зарегистрированы, регламентирует Порядок ведения реестра паевых инвестиционных фондов, утв. Постановлением ФКЦБ России от 27 апреля 2002 г. N 14/пс <1>.
<1> БНА ФОИВ. 2002. N 24; Российская газета. N 107. 2002.
Согласно указанному нормативному правовому акту в реестр ПИФов включаются сведения:
о ПИФе;
о правилах доверительного управления; об управляющей компании; об аудиторе;
о специализированном депозитарии; о регистраторе;
об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, с которыми управляющей компанией заключен договор поручения или агентский договор.
ФСФР России вносит изменения и дополнения в содержащиеся в реестре ПИФов сведения не позднее трех дней со дня принятия решений ФСФР России или получения от управляющей компании информации об изменениях сведений, ранее внесенных в реестр
ПИФов.
ФСФР России ежемесячно раскрывает сведения, содержащиеся в реестре ПИФов, на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет - http://www.ffms.ru.
ФСФР России выдает по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, оценщика, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также заинтересованным физическим и юридическим лицам выписки из реестра, подтверждающие содержащиеся в нем сведения.
Порядок предоставления указанных выписок регламентирует Положение о порядке предоставления выписок из реестра паевых инвестиционных фондов, утв.
Приказом ФСФР России от 11 ноября 2008 г. N 08-50/пз-н <1>.<1> На момент подготовки материала документ опубликован не был. Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.
Согласно указанному нормативному правовому акту заявление о предоставлении выписки подается в территориальные органы ФСФР России.
Выписка из реестра ПИФов предоставляется соответствующим территориальным органом ФСФР России не позднее пяти рабочих дней с даты получения территориальным органом ФСФР России заявления о предоставлении выписки.
Еще по теме Статья 19. Регистрация федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них:
- Статья 20. Вступление в силу изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
- Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 54. Отчетность, представляемая в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
- Статья 40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 55. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг