<<
>>

Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 48 1.

В комментируемой статье определяется понятие СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг. 2.

СРО создаются на добровольной основе профессиональными участниками рынка ценных бумаг для целей саморегулирования фондового рынка.

Как правило, объединение происходит по функциональному признаку, т.е.

в зависимости от вида профессиональной деятельности.

В редких случаях объединение может происходить по территориальному признаку, т.е. в зависимости от места нахождения организации. 3.

СРО функционируют на принципах некоммерческой организации, иными словами, получение прибыли не является основной целью их деятельности.

Все доходы, получаемые СРО, не распределяются среди ее членов, а используются организацией исключительно для достижения уставных целей. Цели деятельности СРО:

обеспечение условий профессиональной деятельности участников фондового рынка России;

выработка и контроль соблюдения стандартов профессиональной этики на этом рынке;

защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами СРО;

установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

СРО могут разрабатывать программы обучения и повышения профессионального уровня членов СРО и иных участников рынка ценных бумаг, а также осуществлять другие виды деятельности, соответствующие своим уставным задачам.

Для достижения основных целей своей деятельности СРО в соответствии с требованиями профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФСФР России, устанавливает обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и контролирует их соблюдение.

На практике требования, вырабатываемые и устанавливаемые СРО для своих членов, зачастую бывают более жесткими, чем требования ФСФР России. 4.

Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 г.

N 24 <1> утверждено Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение о СРО).

<1> Вестник ФКЦБ России. 1997. N 4.

Положение о СРО определяет порядок ведения деятельности и правовое положение СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В соответствии с Положением о СРО эти организации выполняют следующие функции: устанавливают правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами для своих членов;

выдают ходатайства для получения в ФСФР России лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; осуществляют контрольные полномочия;

налагают санкции и применяют меры воздействия к своим членам, нарушающим требования законодательства РФ о ценных бумагах, Положения о СРО и иных нормативных актов ФСФР России, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с ФСФР России, а также устава и внутренних документов СРО;

направляют в ФСФР России предложения о совершенствовании законодательства РФ о ценных бумагах, анализируют практику реализации законодательства РФ о ценных бумагах.

<< | >>
Источник: Распутный Ю. Н., Горбачева Н. А. и др.. Комментарий к Федеральному Закону "О рынке ценных бумаг", Деловой двор.. 2009

Еще по теме Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  1. Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  2. Статья 49. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
  3. Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
  4. Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг
  5. 35. Саморегулируемые организации профессиональных участников фондового рынка.
  6. 12.3. Раскрытие информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг
  7. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  8. ГЛАВА 5 Профессиональные. участники рынка ценных бумаг
  9. Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  10. ГЛАВА 2 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  11. ГЛАВА 3 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  12. Операции с ценными бумагами, учитываемые банками - профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  13. 3.5.2.2 Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
  14. 1.5.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  15. 16.4 Объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг
  16. 16.2 Профессиональные участники рынка ценных бумаг