<<
>>

Статья 55. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Комментарий к статье 55 1.

В комментируемой статье Закона N 156-ФЗ определен федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление государственного регулирования и контроля за деятельностью АИФов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, его полномочия и права. 2.

Согласно п. 2 ст. 55 Закона N 156-ФЗ государственное регулирование деятельности АИФов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В настоящее время в качестве федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выступает Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России). ФСФР России была создана в ходе административной реформы, начало которой было положено Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти" <1>. Ранее основные функции по государственному регулированию российского рынка ценных бумаг были возложены на Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

<1> Российская газета. N 50. 2004; СЗ РФ. 2004. N 11. Ст. 945.

Функции и полномочия ФСФР России определены Постановлением Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 " Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам" <1>. В этом нормативном правовом акте определены основы организации деятельности ФСФР России, а также основные функции и направления деятельности. Детально вопросы деятельности ФСФР России регламентируются Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утв.

Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317

<2>.

<1> Российская газета. N 77. 2004; СЗ РФ. 2004. N 16. Ст. 1564.

<2> СЗ РФ. 2004. N 27. Ст. 2780; Российская газета. N 142. 2004. 3.

Пункт 2 ст. 55 Закона N 156-ФЗ возлагает на ФСФР России достаточно широкий круг полномочий. В общей сложности законодатель определил 18 основных функций, выполнение которых в сфере государственного регулирования и контроля за деятельностью АИФов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, возложено на ФСФР России. Полный объем полномочий ФСФР России закреплен в Положении о ФСФР России, утв. Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317, в соответствии с которым ФСФР России осуществляет государственное регулирование не только сферы коллективного инвестирования, но и других сегментов финансового рынка (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). 4.

ФСФР России принимает нормативные правовые акты в развитие норм Закона N 156-ФЗ, а также иных нормативных правовых актов РФ.

Так, в настоящее время ФСФР России приняты следующие нормативные правовые акты, регулирующие сферу деятельности АИФов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, в том числе:

Приказ ФСФР России от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов";

Приказ ФСФР России от 15 июня 2005 г. N 05-21/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию";

Приказ ФСФР России от 22 июня 2005 г.

N 05-23/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации" и др.

Следует отметить, что в настоящее время многие аспекты деятельности участников схем коллективного инвестирования, входящих в сферу регулирования Закона N 156-ФЗ, регламентируют нормативные правовые акты ФКЦБ России.

5. ФСФР России устанавливает требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контроля управляющей компании и специализированного депозитария.

В настоящее время правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев определены Приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов", которым утверждено Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов. Применительно к управляющей компании и специализированному депозитарию специального нормативного правового акта, устанавливающего правила внутреннего контроля, в настоящее время нет. Вместе с тем следует отметить, что Приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н утверждено Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, которое определяет порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг.

6. ФСФР России устанавливает порядок и сроки регистрации документов, подлежащих регистрации в соответствии с Законом N 156-ФЗ. В частности, Приказом ФСФР России от 20 марта 2008 г. N 08-14/пз-н <1> утверждены Положения о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них.

<1> БНА ФОИВ. 2008. N 22.

7. ФСФР России устанавливает квалификационные требования и требования к профессиональному опыту определенных категорий сотрудников управляющей компании и специализированного депозитария, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере деятельности АИФов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.

Квалификационные требования к сотрудникам и требования к профессиональному опыту сотрудников управляющей компании и специализированного депозитария определены в Положении о специалистах финансового рынка, утвержденном Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г.

N 05-17/пз-н.

Система квалификационных требований к специалистам финансового рынка профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленная указанным выше нормативным правовым актом, представлена в табл. 1 ниже.

Таблица 1

Система квалификационных требований к специалистам финансового рынка профессиональных участников рынка ценных бумаг

N | Должность п/п

Квалификационные требования

1.

Единоличный

исполнительный

орган

организации <*>

1. Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо (в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в ФСФР России, то необходимо наличие квалификационного аттестата по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке).

2. Наличие высшего образования.

3. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

4. Наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, ФКЦБ России, ФСФР России, их территориальных органов, Минфина России, финансовых органов субъектов РФ, Банка России, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, не менее одного года (данное требование вступает в силу

с 26 июня 2006 г.).

5. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

Заместитель единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением

<**>

1. Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо (в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в ФСФР России, то необходимо наличие квалификационного аттестата по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке).

2. Наличие высшего образования.

3. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

4. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

Руководитель

(заместитель

руководителя)

структурного

подразделения

организации,

в должностные

обязанности

которого входит

непосредственное

осуществление

деятельности

на рынке ценных

бумаг, включая

структурное

подразделение

организации,

осуществляющее

функции

внутреннего

учета в данной

организации

1. Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо (в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в ФСФР России, то необходимо наличие квалификационного аттестата по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке).

2. Наличие высшего образования.

3. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

4. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

4. Контролер -лицо,

отвечающее за осуществление внутреннего контроля

профессиональным участником рынка ценных бумаг 1. Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы сотрудника (в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в ФСФР России, контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке).

2. Наличие высшего образования.

3. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

4. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет. 5. Специалист 1. Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо.

2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

<*> Квалификационные требования к единоличному исполнительному органу профессионального участника рынка ценных бумаг не распространяются на кредитные организации.

<**> Квалификационные требования к заместителю единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением, не распространяются на кредитные организации.

Одним из основополагающих квалификационных требований к сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг является наличие квалификационного аттестата ФСФР России по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо. Аттестат ФСФР России выдается соискателю по результатам сдачи квалификационных экзаменов.

Система аттестации специалистов финансового рынка предусматривает возможность сдачи шести квалификационных экзаменов, в том числе:

базовый квалификационный экзамен, являющийся единым для всех категорий специалистов финансового рынка.

Соискатель допускается к сдаче специализированных квалификационных экзаменов только при условии успешной сдачи базового квалификационного экзамена. Программа базового квалификационного экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07-40/пз-н <1>;

<1> Вестник ФСФР России. 2007. N 4.

специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии). Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-104/пз-н <1>;

<1> Вестник ФСФР России. 2006. N 10.

специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии). Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-103/пз-н <1>.

<1> Там же.

Аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляют образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (образовательные учреждения), а также СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний ИФов, ПИФов и НПФов, аккредитованные ФСФР России.

Условия и порядок аккредитации ФСФР России организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установлены Приказом ФСФР России от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н <1>.

<1> Российская газета. N 212. 2006; БНА ФОИВ. 2006. N 42.

Условиями получения аккредитации являются следующие:

претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством РФ;

наличие у претендента аттестационной комиссии, сформированной не менее чем из пяти членов, и соответствующего документа, определяющего порядок работы такой комиссии;

наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми ФСФР России;

наличие у претендента соответствующего документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (Регламент).

Для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо перечисленных выше условий, должен удовлетворять следующим условиям:

осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее пяти лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение трех лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, - не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов ФСФР России или квалификационных экзаменов ФКЦБ России.

Для получения аккредитации претендент представляет в ФСФР России следующие документы:

анкету-заявление;

копии учредительных документов;

копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на осуществление деятельности в качестве СРО;

список членов аттестационной комиссии претендента и копию документа, определяющего порядок работы такой комиссии.

В информационном письме ФСФР России от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15380 <1> содержатся рекомендации к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии;

<1> Вестник ФСФР России. 2006. N 10; Финансовый вестник. Финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. 2006. N 21.

Регламент (два экземпляра). В информационном письме ФСФР России от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15379 <1> содержатся рекомендации ФСФР России по разработке Регламента.

<1> Вестник ФСФР России. 2006. N 10.

Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается ФСФР России в течение 15 рабочих дней с даты поступления полного комплекта документов.

В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, ФСФР России вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации, и проверку программно-технического обеспечения для формирования тестов и определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).

Аккредитация осуществляется на срок три года, который может быть продлен.

Информация об аккредитованных организациях является открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице ФСФР России в сети Интернет -http://www.ffms.ru. По состоянию на 27 января 2009 г. аккредитацию имеют следующие организации (табл. 2):

Таблица 2

После успешной сдачи специализированного квалификационного экзамена аккредитованные организации выдают гражданам квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка. Типы и формы квалификационных аттестатов определены Приказом ФСФР России от 21 сентября 2006 г. N 06-102/пз-н <1>. В письме ФСФР России от 17 октября 2006 г. N 06-ВС-02/16970 <2> представлены рекомендации к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Соответствие типа квалификационного аттестата и квалификационного экзамена представлено в табл. 3.

<1> БНА ФОИВ. 2006. N 46; Российская газета. N 257. 2006. <2> Вестник ФСФР России. 2006. N 10.

Таблица 3

Соответствие типа квалификационного аттестата и квалификационного экзамена

N п/п Тип аттестата Тип

специализированного

квалификационного

экзамена 1. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа). Экзамен первой серии 2. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа). Экзамен второй серии 3. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа). Экзамен третьей серии 4. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа). Экзамен четвертой серии 5. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа). Экзамен пятой серии 6. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа). Экзамен шестой серии

Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов ФСФР России ведет реестр аттестованных лиц. Порядок ведения такого реестра установлен в Положении о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н.

Реестр содержит следующие основные данные о каждом аттестованном лице: фамилию, имя, отчество;

паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность); данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны;

данные о высшем образовании (при наличии);

дату и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение; наименование специализации в области финансового рынка; серию и номер бланка квалификационного аттестата;

данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица;

должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям ФСФР России, сведения об аттестованных лицах раскрываются на официальной странице ФСФР России в сети Интернет - http://www.ffms.ru.

8. ФСФР России аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований Закона N 156-ФЗ, а также законодательства РФ о ценных бумагах. Согласно п. 41 Положения о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н, в этом случае организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке, или территориальный орган РО ФСФР России могут направить в ФСФР России ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица. При этом в соответствии с п. 42 Положения о специалистах финансового рынка в случае аннулирования квалификационного аттестата ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.

9. ФСФР России осуществляет контроль и надзор за деятельностью АИФов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов АИФов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев. Для этих целей ФСФР России вправе проводить проверки указанных участников схем коллективного инвестирования. Основные права ФСФР России в этой сфере определены в п. 3 ст. 55 Закона N 156-ФЗ. Основные права работников ФСФР России при осуществлении контроля за деятельностью АИФов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, определены в п. 4 ст. 55 Закона N 156-ФЗ. Детально порядок проведения ФСФР России проверок участников финансового рынка, в том числе участников схем коллективного инвестирования, чья деятельность регулируется Законом N 156-ФЗ, определяется Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзор за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утв. Приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н <1>.

<1> БНА ФОИВ. 2008. N 4.

10. ФСФР России рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями требований Закона N 156-ФЗ, нормативных правовых актов ФСФР России. Правоотношения, связанные с реализацией гражданином Российской Федерации закрепленного за ним Конституцией РФ права на обращение в государственные органы, а также порядок рассмотрения таких обращений государственными органами и должностными лицами регулируются Законом "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации". Каких-либо специальных законодательных актов, регламентирующих порядок обращения в государственные органы юридических лиц, в настоящее время не принято. Детально порядок рассмотрения обращений граждан РФ и организаций федеральными органами исполнительной власти регламентируется внутренними документами соответствующих государственных органов, которые разрабатываются ими самостоятельно в соответствии с нормами законодательства РФ, регламентирующего порядок рассмотрения обращений граждан РФ и организаций. Так, например, ФСФР России осуществляет рассмотрение обращений граждан и организаций в соответствии с Регламентом ФСФР России (разд. XII), утв. Приказом ФСФР России от 30 марта 2006 г. N 06-34/пз-н <1>, Положением о порядке рассмотрения обращений граждан и организаций, поступающих в Федеральную службу по финансовым рынкам, утв. Приказом ФСФР России от 1 июля 2008 г. N 08-102/пз <2>, а также Инструкцией по делопроизводству в ФСФР России.

<1> БНА ФОИВ. 2006. N 21. <2> БНА ФОИВ. 2008. N 35. 11.

ФСФР России принимает решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с Законом N 156-ФЗ. Детально такой порядок определяется Постановлением ФКЦБ России от 3 июля 2002 г. N 22/пс "О приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов". 12.

ФСФР России выносит обязательные для исполнения предписания участникам схем коллективного инвестирования, деятельность которых регулируется Законом N 156-ФЗ, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с Законом "О коммерческой тайне", объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований Закона N 156-ФЗ, нормативных правовых актов ФСФР России, о запрете на проведение операций. 13.

ФСФР России обращается в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную Законом N 156-ФЗ, без соответствующих лицензий, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами. Помимо этого, ФСФР России обращается в суд с иском в защиту интересов акционеров АИФов и владельцев инвестиционных паев в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных Законом N 156-ФЗ. 14.

ФСФР России также осуществляет иные полномочия, предусмотренные Законом N 156-ФЗ иными федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ.

<< | >>
Источник: Д.А. ВАВУЛИН. Постатейный комментарий к Федеральному закону "Об инвестиционных фондах". 2009

Еще по теме Статья 55. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

  1. Глава XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
  2. Статья 40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  3. Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  4. Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  5. Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  6. Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  7. Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  8. Статья 56. Ответственность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны
  9. Статья 63.1. Обжалование ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  10. Статья 54. Отчетность, представляемая в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  11. Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  12. Статья 19. Регистрация федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них
  13. Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
  14. Формирование планов и показателей деятельности федерального органа исполнительной власти
  15. 1.5. Особенности функционирования и роль Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в регулировании рынка ценных бумаг