<<
>>

Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 39 1.

В комментируемой статье рассмотрен один из основных методов государственного регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг - лицензирование. 2.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг - комплекс мероприятий, связанных с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением, возобновлением действия, аннулированием лицензий и контролем лицензирующих органов над соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности лицензионных требований и условий.

Лицензированию подлежат все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые определены в качестве таковых в гл. 2 Закона "ОРЦБ". Указанное выше правило не распространяется на государственные корпорации, которым право на ведение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено федеральным законом, на основании которого она создана.

Например, государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" имеет право осуществлять дилерскую, депозитарную деятельность, а также деятельность по управлению ценными бумагами в соответствии с Законом "О банке развития" (п. 5 ст. 3). Внешэкономбанк осуществляет доверительное управление денежными средствами и иным имуществом, в том числе находящимся в государственной собственности. Такие права предоставлены Внешэкономбанку в целях реализации его проектов, обеспечения ликвидности и управления собственными рисками. 3.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица, в том числе некредитные и кредитные организации, государственные корпорации.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, не являющиеся кредитными организациями и государственными корпорациями, создаются в соответствии с ГК РФ и федеральными законами, регулирующими порядок создания юридических лиц в той или иной организационно-правовой форме <1>.

<1> См.: Федеральный закон от 26 декабря 1995 г.

N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" // СЗ РФ. 1996. N 1. Ст. 1; Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" // СЗ РФ. 1998. N 7. Ст. 785.

Особенности создания и функционирования кредитных организаций регламентирует Закон "О банках и банковской деятельности" <1>. Кредитные организации осуществляют банковские операции только на основании лицензии, выдаваемой Банком России. В определенных случаях, как правило, за серьезные нарушения законодательства лицензия, выданная Банком России, может быть аннулирована или отозвана, что влечет за собой запрет на ведение банковских операций.

<1> СЗ РФ. 1996. N 6. Ст. 492; РГ. N 27. 1996.

Правовое положение, принципы организации, цели создания и деятельности, порядок реорганизации и ликвидации государственных корпораций определяют федеральные законы. В частности, для Внешэкономбанка это Закон "О банке развития".

Тем не менее все профессиональные частники рынка ценных бумаг, в том числе кредитные организации и государственные корпорации, осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном Законом "ОРЦБ" и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами РФ для профессиональных участников рынка ценных бумаг. 4.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий:

профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, клиринговая деятельность, деятельность по организации торговли);

на осуществление деятельности по ведению реестра;

фондовой биржи.

Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг без ограничения срока действия. 5.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет ФСФР России.

Отношения, возникающие между ФСФР России и юридическими лицами в связи с лицензированием видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, регулирует

Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н <1>.

<1> БНА.

2007. N 23.

Сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР России, ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками определяет Административный регламент по исполнению ФСФР России государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н <1>.

<1> БНА. 2007. N 47. 6.

За рассмотрение ФСФ России заявления о выдаче лицензии, за ее выдачу (предоставление) и переоформление бланка лицензии взимается государственная пошлина, размер которой установлен в ст. 333.33 НК РФ:

300 руб. - за рассмотрение заявления о выдаче лицензии;

1000 руб. - за выдачу лицензии на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

100 руб. - за переоформление бланка лицензии;

10000 руб. - за выдачу лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

100000 руб. - за выдачу лицензии по организации торговли и/или фондовой биржи и за осуществление клиринговой деятельности.

Согласно подп. 6 п. 1 статьи 333.18 НК РФ, государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования).

Порядок заполнения расчетных (платежных) документов по уплате государственной пошлины разъяснен в письме ФСФР России от 19 января 2005 г. N 05-0В-03-3/461 <1>.

<1> Вестник ФСФР России. 2005. N 1; Налогообложение. 2005. N 2.

Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу: http://www.ffms.ru (раздел "Страница участника финансовых рынков"). 7.

Основанием для отказа в выдаче лицензии служит:

наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России;

несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, установленным ФСФР России;

аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России (для кредитных организаций). 8.

ФСФР России не только выдает лицензии, но и контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

ФСФР России вправе принять решение о приостановлении и аннулировании лицензий, выданных профессиональным участникам рынка ценных бумаг, по основаниям, определенным в ст. 44 Закона "ОРЦБ" (см. комментарий к ст. 44 Закона "ОРЦБ").

Дополнительным основанием для приостановления или аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной кредитной организации, является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России. 9.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деятельность, вправе выступать финансовым консультантом на рынке ценных бумаг при условии его соответствия требованиям ФСФР России к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).

В соответствии с Приказом ФСФР России от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н <1> норматив достаточности брокера и/или дилера, оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, составляет 35 млн. руб.

<1> БНА. 2007. N 23.

Квалификационные требования к сотрудникам брокеров и/или дилеров, являющихся финансовыми консультантами, установлены в Положении о специалистах финансового рынка, утвержденном Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н <1>. Они аналогичны тем, которые установлены для иных профессиональных участников рынка ценных бумаг (см. комментарий к ст. 42 Закона "ОРЦБ").

<1> БНА. 2005. N 23; РГ. N 125. 2005.

<< | >>
Источник: Распутный Ю. Н., Горбачева Н. А. и др.. Комментарий к Федеральному Закону "О рынке ценных бумаг", Деловой двор.. 2009

Еще по теме Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  1. 3.5.2.2 Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
  2. Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  3. Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг
  4. Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  5. Правовые аспекты деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
  6. 12.3. Раскрытие информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг
  7. 2.3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  8. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  9. 16.3 Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  10. ГЛАВА 5 Профессиональные. участники рынка ценных бумаг
  11. Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  12. ГЛАВА 2 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  13. ГЛАВА 3 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  14. Операции с ценными бумагами, учитываемые банками - профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  15. 1.5.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  16. Признаки классификации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  17. 16.2 Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  18. 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг