<<
>>

Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Комментарий к статье 42 1.

В комментируемой статье определены функции ФСФР России по регулированию рынка ценных бумаг. 2.

В общей сложности законодатель определил 21 функцию, выполнение которых возложено на ФСФР России в сфере государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Полный объем полномочий ФСФР России закреплен в Положении о ФСФР России, в соответствии с которым ФСФР России осуществляет государственное регулирование не только рынка ценных бумаг, но и других сегментов финансового рынка (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). 3.

ФСФР России разрабатывает основные направления развития рынка ценных бумаг и координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти в вопросах регулирования рынка ценных бумаг.

В рамках реализации данной функции ФСФР России была разработана Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на 2006 - 2008 гг. В ней были установлены ключевые приоритеты развития финансового рынка в РФ, в том числе рынка ценных бумаг, а также определены основные направления деятельности государственных органов в сфере регулирования этого сектора экономики на 2006 - 2008 гг.

Также ФСФР России была разработана Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 г., определяющая наиболее приоритетные направления деятельности государственных органов в сфере регулирования финансового рынка РФ, в том числе рынка ценных бумаг, на период до 2020 г.

Общей целью указанного выше документа является обеспечение ускоренного экономического развития страны посредством качественного повышения конкурентоспособности российского финансового рынка и формирования на его основе самостоятельного финансового центра, способного сконцентрировать предложение широкого набора финансовых инструментов, условия образования рублевых цен на такие инструменты и соответствующие им активы, а также спрос на них со стороны внутренних и внешних инвесторов.

Стратегия включает в себя несколько блоков.

Так, в рамках повышения емкости и прозрачности финансового рынка РФ предполагается внедрять механизмы, обеспечивающие защиту розничных инвесторов, а также меры развития производных финансовых инструментов, секьюритизации финансовых активов. В рамках этого же направления предлагается разработать порядок предложения финансовых услуг розничным инвесторам и систему информирования граждан о возможностях инвестирования на российских финансовых рынках.

В рамках блока по обеспечению эффективной работы биржевых инструментов планируется совершенствовать систему нормативного правового регулирования биржи, в частности установить к бирже более высокие по сравнению с другими торговыми субъектами требования, особенно в части гарантий исполнения сделок. В целом ФСФР предлагает заметно расширить полномочия бирж.

Стратегия содержит ряд позиций, касающихся налоговой политики в отношении участников финансовых рынков. Предлагаемые ФСФР меры затрагивают расчеты НДС при операциях на финансовых рынках, налог на прибыль для участников финансовых рынков и налог на доходы физических лиц - инвесторов.

В Стратегии прописан блок мер по совершенствованию госрегулирования на финансовых рынках. В частности, предлагается закрепить в законодательстве требования к саморегулируемым организациям и унифицировать стандарты деятельности на финансовых рынках. В документе говорится, что Правительству необходимо разработать 18 законопроектов в течение 2009 г., касающихся работы финансовых рынков. В частности, речь идет о регулировании деятельности инвестконсультантов, об изменениях, вносимых в законодательство о секьюритизации финансовых активов, а также о проекте Федерального закона о клиринге и клиринговой деятельности.

В общей сложности План мероприятий по реализации Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 г. включает 31 мероприятие. 4.

ФСФР России утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.

В рамках реализации данной функции Приказом ФСФР России от 25 января 2007 г.

N 07- 4/пз-н <1> утверждены Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.

<1> БНА. 2007. N 25.

В Стандартах эмиссии ценных бумаг конкретизированы и согласованы основные положения, регулирующие эмиссию эмиссионных ценных бумаг, заложенные Федеральными законами "Об акционерных обществах", "Об обществах с ограниченной ответственностью" и "ОРЦБ" в части регулирования эмиссии акций, опционов эмитента и облигаций юридических лиц, а также порядок регистрации проспектов указанных ценных бумаг. 5.

ФСФР России разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами.

В соответствии с данным направлением деятельности ФСФР России приняты многочисленные нормативные правовые документы, регламентирующие порядок осуществления различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Среди их многообразия необходимо выделить:

Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности. Этот нормативный правовой акт устанавливает единые требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

Правила осуществления брокерской деятельности при совершении маржинальных сделок. В них установлены единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении маржинальных и необеспеченных сделок купли-продажи ценных бумаг;

Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами. В этом документе установлены единые требования к деятельности по управлению ценными бумагами;

Положение о деятельности по организации торговли. В нем определены требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, распространяющиеся на всех организаторов торговли на рынке ценных бумаг. 6.

ФСФР России самостоятельно устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности.

Так, в Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 6-

24/пз-н, установлены обязательные требования к маржинальным операциям купли-продажи ценных бумаг.

В свою очередь, Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н <1>, содержит требования по включению ценных бумаг в котировальные списки, а также порядок листинга и делистинга ценных бумаг.

<1> Вестник ФСФР России. 2007. N 11.

Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются ФСФР России совместно с Минфином России.

Так, совместным Постановлением ФКЦБ РФ N 33 и Минфина России N 109н от 11 декабря 2001 г. утверждено Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг <1>. Этот нормативный правовой акт устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

<1> РГ. N 8. 2002; РГ. N 9. 2002; БНА. 2002. N 14. 7.

ФСФР России устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Так, Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 <1>, устанавливает порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами.

<1> Вестник ФКЦБ России. 1997. N 7.

Положение о порядке ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок, утвержденное Приказом ФСФР России от 18 марта 2008 г. N 08-9/пз-н <1>, определяет порядок ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок.

<1> БНА. 2008. N 19.

Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30% акций открытого акционерного общества, утвержденное Приказом ФСФР России от 11 июля 2006 г. N 06-74/пз-н <1>, определяет порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в случаях приобретения более 30% акций открытого акционерного общества в порядке, предусмотренном гл. XI. 1 Федерального закона "Об акционерных обществах".

<1> БНА. 2006. N 48.

Положение о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и ведения депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, утвержденное Приказом ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07-39/пз-н <1>, определяет порядок внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, предусмотренного ст. 75 и 76 Федерального закона "Об акционерных обществах".

<1> БНА. 2007. N 24.

Пример. С 24 февраля 2008 г. вступил в силу Приказ ФСФР России от 27 декабря 2007 г. N 7-

113/пз-н "О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" <1> (далее - Приказ ФСФР России N 07-113/пз-н).

<1> РГ. N 30. 2008.

В этом нормативном правовом акте был установлен ряд требований, которые обязаны соблюдать эмитенты именных ценных бумаг, самостоятельно ведущие реестры владельцев ценных бумаг.

Согласно п. 2.1 Приказа ФСФР России N 07-113/пз-н, такие эмитенты обязаны возлагать ответственность за ведение и хранение реестра владельцев ценных бумаг только на лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента ценных бумаг. Пункт 2.2 обязал эмитентов ценных бумаг, самостоятельно ведущих реестр своих ценных бумаг, содержать в штате не менее одного работника, имеющего квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг. 8

апреля 2008 г. ООО "Управляющая компания "Независимые директора" обратилось в Верховный Суд РФ с заявлением о признании п. 2.2 Приказа ФСФР России N 07-113/пз-н недействующим, ссылаясь на его несоответствие ст. 8, 42 Закона "ОРЦБ", ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", а также п. 5.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317 <1>.

<1> СЗ РФ. 2004. N 27. Ст. 2780.

По мнению представителя ООО "Управляющая компания "Независимые директора", издание этого нормативного правового акта в обход закона ФСФР России фактически расширяет перечень случаев, в которых эмитенты ценных бумаг обязаны передавать ведение реестра профессиональным участникам рынка ценных бумаг - регистраторам. Если ранее в этом перечне было только два основания - число владельцев ценных бумаг превышает 500 либо количество акционеров общества более 50, - то теперь появилось еще одно - отсутствие в организации сотрудника, имеющего квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Помимо этого, представитель ООО "Управляющая компания "Независимые директора" указал, что введение данного требования необоснованно накладывает на эмитентов ценных бумаг, самостоятельно ведущих реестры владельцев ценных бумаг (а это каждое второе акционерное общество, зарегистрированное в РФ), дополнительные, не предусмотренные действующим законодательством обязанности, тем самым грубо нарушая права и законные интересы организаций. При этом, по его мнению, наиболее явными последствиями Приказа ФСФР России N 07-113/пз-н являются дополнительные издержки эмитентов ценных бумаг на оплату услуг специализированного регистратора либо на привлечение в свой штат специалиста, имеющего необходимый аттестат.

Рассмотрев на открытом судебном заседании гражданское дело по заявлению ООО "Управляющая компания "Независимые директора" о признании недействующим п. 2.2 Приказа ФСФР России N 07-113/пз-н, Верховный Суд РФ установил, что случаи, когда эмитент ценных бумаг не может самостоятельно осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и обязан поручить ее профессиональному участнику рынка ценных бумаг, носят исключительный характер и специально оговорены в Законе "ОРЦБ" (абз. десятый п. 1 ст. 8) и в Федеральном законе "Об акционерных обществах" (п. 3 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах").

При этом Верховный Суд РФ поддержал доводы заявителя, согласившись, что п. 2.2 Приказа ФСФР России N 07-113/пз-н расширяет законодательно установленный перечень случаев, когда эмитенты ценных бумаг обязаны передать функции по ведению реестра специализированному регистратору.

Кроме того, как указал Суд, норма п. 2.2 Приказа ФСФР России N 07-113/пз-н устанавливает не обязательное требование к порядку ведения реестра, а фактически накладывает на эмитентов, ведущих самостоятельно реестры владельцев ценных бумаг, дополнительную обязанность, не предусмотренную Законом "ОРЦБ", ограничивая их право на самостоятельное ведение реестра. Полномочий на принятие таких нормативных правовых актов ФСФР России не имеет.

Решением от 16 мая 2008 г. N ГКПИ08-1154 Верховный Суд РФ заявление ООО "Управляющая компания "Независимые директора" удовлетворил. Пункт 2.2 Приказа ФСФР России от 27 декабря 2007 г. N 07-113/пз-н был признан недействующим со дня вступления решения Суда в законную силу. При этом ФСФР России было предоставлено право обжаловать решение Верховного Суда РФ в Кассационной коллегии Верховного Суда РФ. Таким образом, решение Верховного Суда РФ от 16 мая 2008 г. N ГКПИ08-1154 должно было вступить в законную силу по истечении срока кассационного обжалования, которое составляет 10 дней.

ФСФР России воспользовалась предоставленным правом и в установленном порядке оспорила решение Верховного Суда РФ от 16 мая 2008 г. N ГКПИ08-1154 в Кассационную коллегию Верховного Суда РФ. Кассационная жалоба ФСФР России на решение Верховного Суда РФ от 16 мая 2008 г. N ГКПИ08-1154 поступила в Кассационную коллегию Верховного Суда РФ 26 мая 2008 г. Рассмотрев ее, Кассационная коллегия Верховного Суда РФ оставила без изменения решение Верховного Суда РФ от 16 мая 2008 г. N ГКПИ08-1154, которым был признан недействующим п. 2.2 Приказа ФСФР России от 27 декабря 2007 г. N 07-113/пз-н, устанавливающий требования к эмитентам, самостоятельно ведущим реестры владельцев ценных бумаг.

Впоследствии Приказом ФСФР России от 14 августа 2008 г. N 08-33/пз-н <1> Приказ ФСФР России N 07-113/пз-н был отменен.

<1> БНА. 2008. N 38. 8.

ФСФР России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах.

В настоящее время отношения, возникающие между ФСФР России и юридическими лицами в связи с лицензированием видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе приостановлением и аннулированием лицензии, регулирует Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н.

Сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР России, ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг определены в Административном регламенте по исполнению ФСФР России государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденном Приказом ФСФР РФ от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н <1>.

<1> БНА. 2007. N 47 (прил. 11, 15, 19, 23 к Регламенту не приводятся). 9.

ФСФР России устанавливает порядок выдачи разрешений и выдает разрешения на приобретение статуса СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр СРО, отзывает разрешения на приобретение статуса СРО при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных ФСФР России.

Следует отметить, что специального нормативного правового акта ФСФР России, регламентирующего порядок выдачи разрешений на получение статуса СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, в момент подготовки Комментария к Закону "ОРЦБ" не было.

Постановлением же ФКЦБ РФ от 1 июля 1997 г. N 24 <1> определен порядок осуществления деятельности и правовое положение СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг.

<1> Вестник ФКЦБ России. 1997. N 4.

Информация о таких организациях представлена на сайте ФСФР России в сети Интернет: www.ffms.ru. 10.

ФСФР России контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ФСФР России.

Данную функцию ФСФР России осуществляет в соответствии с Порядком проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России, утвержденным Приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н <1>.

<1> БНА. 2008. N 4.

ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные проверки. Выездные проверки могут быть плановыми, внеплановыми и совместными. Одним из вариантов внеплановой выездной проверки эмитента является наблюдение на общем собрании акционеров (далее - наблюдение).

Наблюдение проводится по месту проведения общего собрания акционеров акционерного общества. Основанием для назначения наблюдения являются поступившие в ФСФР России (РО ФСФР России) жалобы, обращения, заявления или иная информация, содержащие сведения о возможном нарушении прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг на общем собрании акционеров акционерного общества.

Наблюдение осуществляется во время проведения общего собрания акционеров эмитента без предварительного уведомления последнего. Инспекторы ведут наблюдение за всеми этапами общего собрания акционеров, но при этом инспекторы не вправе влиять на его ход, давать разъяснения по вопросам, связанным с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров. Вместе с тем инспектор вправе:

присутствовать при проверке полномочий и регистрации лиц, участвующих в общем собрании акционеров;

присутствовать при определении кворума общего собрания акционеров; присутствовать при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, выносимым на голосование;

присутствовать при подсчете голосов и подведении итогов голосования на общем собрании акционеров;

требовать и получать документы, связанные с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором ведется наблюдение (справки, письменные объяснения и другие);

требовать и получать копии документов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором осуществляется наблюдение (в том числе в электронном виде);

требовать и получать устные разъяснения по существу вопросов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором ведется наблюдение.

Затем составляется отчет о наблюдении на общем собрании акционеров эмитента в срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты окончания наблюдения. Отчет составляется в одном экземпляре, подписывается инспекторами.

ФСФР России (РО ФСФР России) рассматривает отчет и принимает решение об эмитенте и (или) лицах, выполнявших функции счетной комиссии на общем собрании акционеров, в срок, не превышающий 30 дней с даты его составления.

По результатам проведенной проверки ФСФР России (РО ФСФР России) могут быть приняты следующие решения:

о направлении организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о недопущении подобных нарушений в дальнейшей деятельности;

о направлении предписания о запрете или об ограничении проведения организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг;

о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной организации;

об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной организации.

Решение ФСФР России (РО ФСФР России) по результатам проведенной проверки принимается только в форме приказа, предписания или обращения в суд.

Порядок проведения проверок установлен Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденным Приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н <1>.

<1> БНА. 2008. N 7 (прил. 8 к Регламенту не приводится). 11.

ФСФР России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

В письме ФКЦБ России от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760 <1> указывается, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, должны были разработать и не позднее 22 февраля 2003 г. утвердить правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

<1> Вестник ФКЦБ России. 2003. N 3.

При этом ФКЦБ России указывает, что при разработке правил следует руководствоваться распоряжением Правительства РФ от 17 июля 2002 г. N 983-р <1> (для кредитных организаций - письмом ЦБ РФ от 13 июля 2005 г. N 99-Т <2>, которым доведены новые Рекомендации по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) и распоряжением ФКЦБ России от 3 июня 2002 г. N 613/р <3> "О Методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

<1> СЗ РФ. 2002. N 29. Ст. 2995.

<2> Вестник Банка России. 2005. N 37.

<3> Вестник ФКЦБ. 2002. N 6.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг представляют два экземпляра правил на согласование в ФСФР России не позднее пяти рабочих дней с даты их утверждения. 12.

ФСФР России обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг.

Согласно Приказу ФСФР России от 13 декабря 2007 г. N 07-247/пз <5>, указанная выше информация включена в Состав сведений о деятельности ФСФР России, размещаемых на сайте ФСФР России в сети Интернет.

<1> РГ. N 39. 2008.

Сайт содержит сведения о деятельности ФСФР России, предназначенные для размещения в информационных системах общего пользования в соответствии с нормативными правовыми актами РФ.

ФСФР России размещает на сайте иные сведения, если это не противоречит нормативным правовым актам РФ.

Сайт является общедоступным и бесплатным информационным ресурсом, он расположен в сети Интернет по адресу: http://www.ffms.ru. 13.

ФСФР России устанавливает квалификационные требования к специалистам финансового рынка, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере финансового рынка, определяет условия и порядок аккредитации организаций, проводящих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.

Квалификационные требования к сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг установлены в Положении о специалистах финансового рынка, утвержденном Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н <1>.

<1> БНА. 2005. N 23.

Система квалификационных требований к специалистам финансового рынка профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленная указанным выше нормативным правовым актом, представлена в таблице: N Должность Квалификационные требования п/п

1. Единоличный исполнительный орган организации <1> 1.

Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России, по специализации соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо (если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено заявление в ФСФР России, то необходимо наличие квалификационного аттестата по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке). 2.

Наличие высшего образования. 3.

Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет. 4.

Опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, ведущей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, ФКЦБ России, ФСФР России, их территориальных органов, Минфина России, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Банка России, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, -

не менее одного года. 5.

Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, руководившим деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего за собой аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет. 2. Заместитель единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными

обязанностями руководит структурным подразделением <2> 1.

Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России, по специализации соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо (если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в ФСФР России, то необходимо наличие квалификационного аттестата по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке). 2.

Наличие высшего образования. 3.

Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет. 4.

Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, руководившим деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего за собой аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит

непосредственное осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации 1.

Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России, по специализации соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо (если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено заявление в ФСФР России, то необходимо наличие квалификационного аттестата по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке). 2.

Наличие высшего образования. 3.

Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет. 4.

Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, руководившим текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего за собой аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

Контролер - лицо, отвечающее за осуществление внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг 1.

Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России, по специализации соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы сотрудника (если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в ФСФР России, контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке). 2.

Наличие высшего образования. 3.

Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет. 4.

Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет. 5. Специалист 1. Наличие квалификационного аттестата ФСФР России или ФКЦБ России, по специализации соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, где работает данное лицо. 2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

<1> Квалификационные требования к единоличному исполнительному органу профессионального участника рынка ценных бумаг не распространяются на кредитные организации.

<2> Квалификационные требования к заместителю единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением, не распространяются на кредитные организации.

Одним из основополагающих квалификационных требований к сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг является наличие квалификационного аттестата ФСФР России, по специализации соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, где работает данное лицо. Аттестат ФСФР России выдается соискателю по результатам сдачи квалификационных экзаменов.

Система аттестации специалистов финансового рынка предусматривает возможность сдачи шести квалификационных экзаменов, в том числе:

базового квалификационного экзамена, единого для всех категорий специалистов финансового рынка. Соискатель допускается к сдаче специализированных квалификационных экзаменов только при условии успешной сдачи базового квалификационного экзамена. Программа базового квалификационного экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 7-

40/пз-н <1>;

<1> Вестник ФСФР России. 2007. N 4.

специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии). Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-108/пз-н <1>;

<1> Вестник ФСФР России. 2006. N 10.

специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии). Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-107/пз-н <1>;

<1> Там же.

специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии). Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-106/пз-н <1>;

<1> Там же.

специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии). Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-105/пз-н <1>;

<1> Там же.

специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии). Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-104/пз-н <1>;

<1> Там же.

специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов. Программа экзамена утверждена Приказом ФСФР России от 28 сентября 2006 г. N 06-103/пз-н <1>.

<1> Там же.

Аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг проводят образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (образовательные учреждения), а также СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, аккредитованные ФСФР России.

Условия и порядок аккредитации ФСФР России организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установлен Приказом ФСФР России от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н <1>.

<1> РГ. N 212. 2006; БНА. 2006. N 42.

Условия получения аккредитации таковы:

претендент должен быть юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством РФ;

наличие у претендента аттестационной комиссии, сформированной не менее чем из пяти членов, и документа, определяющего порядок работы такой комиссии;

наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми ФСФР России;

наличие у претендента документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (регламент).

Для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо перечисленных выше условий, должен удовлетворять следующим условиям:

заниматься образовательной деятельностью не менее пяти лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

подготовить (в форме обучения) не менее 200 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего профессионального образования "Финансы и кредит"; либо в течение трех лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, - не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов ФСФР России или квалификационных экзаменов ФКЦБ России.

Для получения аккредитации претендент представляет в ФСФР России:

анкету-заявление;

копии учредительных документов;

копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на ведение деятельности в качестве СРО;

список членов аттестационной комиссии претендента и копию документа, определяющего порядок работы такой комиссии. В информационном письме ФСФР России от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15380 <1> содержатся рекомендации к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии;

<1> Вестник ФСФР России. 2006. N 10; Финансовый вестник. Финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. 2006. N 21.

Регламент (два экземпляра). В информационном письме ФСФР России от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15379 <1> содержатся рекомендации ФСФР России по разработке Регламента.

<1> Вестник ФСФР России. 2006. N 10.

Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается ФСФР России в течение 15 рабочих дней с даты поступления полного комплекта документов.

В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, ФСФР России вправе проверять достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации, программно-техническое обеспечение для формирования тестов и определения результатов экзаменов (при наличии такого программнотехнического обеспечения).

Аккредитация осуществляется сроком на три года, который может быть продлен.

Информация об аккредитованных организациях открыта для всеобщего ознакомления на официальной странице ФСФР России в сети Интернет: http://www.ffms.ru. По состоянию на 12 января 2009 г. года аккредитацию имеют организации, указанные в таблице.

После успешной сдачи специализированного квалификационного экзамена аккредитованные организации выдают гражданам квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка. Типы и форма квалификационных аттестатов определены Приказом ФСФР России от 21 сентября 2006 г. N 06-102/пз-н. В письме ФСФР России от 17 октября 2006 г. N 06-ВС-02/16970 <1> представлены рекомендации к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Соответствие типа квалификационного аттестата и квалификационного экзамена показано в следующей таблице:

<1> Вестник ФСФР России. 2006. N 10. N

п/п Тип аттестата Тип

специализированного

квалификационного

экзамена 1. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа). Экзамен первой серии 2. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа). Экзамен второй серии 3. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа). Экзамен третьей серии 4. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа). Экзамен четвертой серии 5. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа). Экзамен пятой серии 6. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа). Экзамен шестой серии

Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов ФСФР России ведет реестр аттестованных лиц. Порядок ведения такого реестра установлен в Положении о специалистах финансового рынка, утвержденном Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н. Реестр содержит следующие основные данные о каждом аттестованном лице: фамилию, имя, отчество;

паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность); данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны;

данные о высшем образовании (при наличии);

дату и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение;

наименование специализации в области финансового рынка; серию и номер бланка квалификационного аттестата;

данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица;

должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, ведущей деятельность на финансовом рынке.

Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям ФСФР России, сведения о данных лицах раскрываются на официальной странице ФСФР России в сети Интернет: http://www.ffms.ru. 14.

ФСФР России разрабатывает рекомендации по применению законодательства РФ, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг.

В свое время ФКЦБ России издала ряд методических рекомендаций по различным вопросам функционирования фондового рынка.

Распоряжением от 18 июня 2003 г. N 03-1169/р <1> утверждены Методические рекомендации по осуществлению организаторами торговли на рынке ценных бумаг контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса корпоративного поведения.

<1> Вестник ФКЦБ России. 2003. N 9; Экономика и жизнь. 2003. N 42.

Распоряжением ФКЦБ России от 18 сентября 2002 г. N 1124/р <1> утверждены Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

<1> Вестник ФКЦБ России. 2002. N 9. 15.

ФСФР России определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг. Данный порядок определен в разд. VII Порядка лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н.

ФСФР России формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, где указываются сведения о:

лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);

выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, даты возобновления и аннулирования лицензии).

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, открыта для всеобщего ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет: http://www.ffms.ru. Организации, имеющие аккредитацию ФСФР России, по состоянию на 12 января 2009 г. N

а/а Полное

наименование Свидетельство

об

аккредитации Срок

действия

аккредитации Телефоны Адрес Интернет-адрес 1. Некоммерческая

(са м о ре гу л и ру е м ая)

организация

"Национальная

ассоциация

участников

фондового рынка" N 001

от 17 октября 2006 г. до 17 октября 2009 г. (495)

787-7775 109147,

г. Москва, ул. Воронцовская,

д. 35 "Б", корп. 1 www.naufor.org 2. Автономная

некоммерческая

организация

"Учебный,

консультационный и кадровый центр МФЦ" N 002

от 17 октября 2006 г. до 17 октября 2009 г. (495)

964-9408,

964-9409,

964-9410 107023,

г. Москва, ул. Буженинова,

д. 30, стр. 1 www.educenter.ru 3. Фонд "Институт фондового рынка и управления" N 003

от 17 октября 2006 г. до 17 октября 2009 г. (495)

710-4545,

797-9560 115114, г. Москва, 2-й Кожевнический пер., 12 www.ifru.ru 4. Автономная некоммерческая организация "Учебный центр "СКРИН" N 004

от 9 ноября 2006 г. до 9 ноября 2009 г. (495)

787-2488,

787-1767 107005, г. Москва, Бригадирский пер., д. 6, стр. 1 ИНР://СЄ^ЄГ.

skrin.ru 5. Государственное

образовательное

учреждение высшего

профессионального

образования

"Ростовский

государственный

экономический

университет

"РИНХ" N 005

от 14 ноября 2006 г. до 14 ноября 2009 г. (863)

263-1185,

261-3841,

263-5351 344002, г. Ростов-на- Дону, ул.

Б. Садовая, 69 http://www.rsue.ru

6. Государственное

образовательное

учреждение высшего

профессионального

образования

"Самарский

государственный

экономический

университет" N 006

от 14 ноября 2006 г. до 14 ноября 2009 г. (846)

224-1542,

224-0912 443090, г. Самара, ул. Советской Армии, 141 www.sseu.ru 7. Государственное

образовательное

учреждение высшего

профессионального

образования

"Новосибирский

государственный

университет

экономики и

управления -

"НИНХ" N 007

от 28 ноября 2006 г. до 28 ноября 2009 г. (383)

211-0561 630099, Новосибирск, ул. Каменская, 56 www.nsaem.ru 8. Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев N 008

от 28 ноября 2006 г. до 28 ноября 2009 г. (495)

789-6885 115419,

г. Москва, ул. Орджоникидзе,

д. 11, стр. 1/2, этаж 3 www.partad.ru 9. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" N 009

от 14 декабря 2006 г. до 14 декабря 2009 г. (495)

953-7450,

951-0973,

953-7456 119017,

г. Москва, ул. Большая Ордынка,

д. 29, стр. 1 www.nlu.ru 10. Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального образования "Уральский институт фондового рынка" N 010

от 26 декабря 2006 г. до 26 декабря 2009 г. (343)

254-6236 620100, г. Екатеринбург, Сибирский тракт, 35 www.uifr.ru 11. Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования "Государственный университет - Высшая школа экономики" N 011

от 25 января 2007 г. до 25 января 2010 г. (495)

650-2628,

629-3861 101990,

г. Москва,

ул. Мясницкая,

д. 20 http://fc.hse.ru 12. Государственное

образовательное

учреждение высшего

профессионального

образования

"Российская

экономическая

академия им. Г.В.

Плеханова" N 012

от 22 марта 2007 г. до 22 марта 2010 г. (495)

954-1550 115998, г. Москва, Стремянный пер., д. 36 www.rea.ru 13. Государственное

образовательное

учреждение высшего

профессионального

образования

"Тюменский

государственный

университет" N 013 от 7 июня 2007 г. до 7 июня 2010 г. (3452)

45-56-87 625003, г. Тюмень, ул. Семакова, 10 www.utmn.ru 14. Федеральное

государственное

образовательное

учреждение высшего

профессионального

образования

"Российская

академия

государственной

службы при

Президенте

Российской

Федерации" N 014 от 28 февраля 2008 г. до 28 февраля 2011 г. (495)

436-01-10,

436-98-58 119606, г. Москва, проспект Вернадского, 84 www.kitrags.ru 15. Федеральное

государственное

образовательное

учреждение высшего

профессионального

образования

"Финансовая

академия при

Правительстве

Российской

Федерации" N 015 от 8 мая 2008 г. до 8 мая 2011 г. (499)

270-46-14 125468, г. Москва, Ленинградский пр-т, д. 49 www.fa.ru 16. Национальная

фондовая

ассоциация

(са м о ре гу л и ру е м ая

некоммерческая

организация) N 016 от 10 июня 2008 г. до 10 июня 2011 г. 980-98-74 129848,

г. Москва, ул. Кибальчича,

д. 1 www.nfa.ru

Информация, содержащаяся в реестре лицензий в виде выписки из реестра, также предоставляется соответствующим РО ФСФР России. 16.

ФСФР России устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ.

Порядок выдачи ФСФР России разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ определен Приказом ФСФР России от 12 января 2006 г. N 06-5/пз-н <1>. Этот нормативный правовой акт регулирует порядок выдачи ФСФР России разрешения на:

<1> БНА. 2006. N 10.

размещение и обращение за пределами РФ эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов;

обращение за пределами РФ российских эмитентов, в том числе посредством размещения иностранных ценных бумаг.

Российские эмитенты вправе размещать ценные бумаги за пределами РФ, в том числе посредством размещения иностранных ценных бумаг, только по разрешению ФСФР России.

Обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами РФ, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, допускается только по разрешению ФСФР России.

Порядок исполнения ФСФР России государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, определяет Административный регламент исполнения ФСФР России государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ, утвержденный Приказом ФСФР России от 14 августа 2007 г. N 07-88/пз-н <1>.

<1> БНА. 2007. N 42. 17.

ФСФР России обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства РФ о ценных бумагах, и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством РФ.

Данная норма основана на нормах п. 3 ст. 61 ГК РФ, где установлено, что требование о ликвидации общества в связи с нарушением законов и иных правовых актов может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которым такое право предоставлено законом.

В соответствии с комментируемой статьей Закона "ОРЦБ" таким правом наделена ФСФР России, а также РО ФСФР России.

Пример. РО ФСФР России в ЮЗР обратилось в Арбитражный суд Курской области с заявлением о ликвидации ЗАО "Турбомаш-инжиниринг" (далее - Общество).

Основанием для обращения послужил факт осуществления Обществом деятельности с грубыми нарушениями действующего законодательства РФ, регламентирующего обращение эмиссионных ценных бумаг, порядок оплаты уставного капитала, государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

Рассмотрев материалы дела, Арбитражный суд Курской области принял решение об удовлетворении требования РО ФСФР России в ЮЗР и о ликвидации Общества (решение от 17 октября 2007 г., дело N А35-2790/07-С9).

Пример. РО ФСФР России в ЮЗР обратилось в Арбитражный суд Тамбовской области с иском о ликвидации ОАО "Транзит-Т" (далее - Общество).

Основанием для обращения послужил факт отсутствия государственной регистрации в установленном порядке выпуска ценных бумаг, что является грубым нарушением законодательства РФ о рынке ценных бумаг.

Рассмотрев материалы дела, Арбитражный суд Тамбовской области принял решение об удовлетворении исковых требований РО ФСФР России в ЮЗР и о ликвидации Общества (решение от 25 июля 2007 г., дело N А64-2459/07-9).

Пример. РО ФСФР России в ЮЗР обратилось в Арбитражный суд Воронежской области с заявлением о ликвидации ОАО "Сельскохозяйственное предприятие Троицкое" (далее - Общество).

Основанием для обращения послужил факт неоднократного нарушения Обществом установленного законодательством РФ порядка раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (Общество не представляло списки аффилированных лиц).

В ходе рассмотрения дела Общество исправило допущенные нарушения законодательства РФ. Таким образом, к моменту вынесения решения выявленные РО ФСФР России в ЮЗР нарушения были устранены, а доказательства наступления вредных последствий в результате их совершения суду РО ФСФР России в ЮЗР представлены не были.

Арбитражный суд Воронежской области принял решение отказать в удовлетворении требований РО ФСФР России в ЮЗР (решение от 21 августа 2007 г., дело N А14-4894/2007).

Пример. РО ФСФР России в ЮЗР обратилось в Арбитражный суд Курской области с требованием о ликвидации ЗАО "Торговый дом "Лад" (далее - Общество).

Основанием для обращения послужил факт отсутствия государственной регистрации в установленном порядке выпуска ценных бумаг, что является грубым нарушением законодательства РФ о рынке ценных бумаг.

В процессе рассмотрения дела было установлено, что Общество в течение последних трех лет не осуществляет никакой хозяйственной деятельности. При этом по юридическому адресу Общество не располагается, а установить его местонахождение не представляется возможным.

Поскольку РО ФСФР России в ЮЗР не представило никаких доказательств, подтверждающих доводы о ведении Обществом какой-либо деятельности, суд пришел к выводу, что заявление РО ФСФР России в ЮЗР не подлежит рассмотрению в арбитражном суде, а производство по делу должно быть прекращено (решение от 22 января 2007 г., дело N А35-3573/06-С16).

Пример. РО ФСФР России в ЮЗР обратилось в Арбитражный суд Курской области с иском о ликвидации ЗАО "Родная земля" (далее - Общество), ссылаясь на нарушение Обществом ст. 19 Закона "ОРЦБ".

В ходе судебного заседания было установлено, что Определением Арбитражного суда Курской области от 20 сентября 2005 г. по делу N А35-8305/05"г" в Обществе введена процедура наблюдения.

В соответствии с п. 11 информационного письма ВАС от 13 августа 2004 г. N 84 указано, что, если до вынесения Арбитражным судом решения о ликвидации юридического лица в отношении этого юридического лица возбуждено дело о банкротстве, заявление о его ликвидации следует оставить без рассмотрения в соответствии с п. 4 ст. 148 АПК РФ.

Арбитражный суд Курской области заявление РО ФСФР России в ЮЗР о ликвидации Общества оставил без рассмотрения (Определение от 28 сентября 2005 г., дело N А35-2959/05- С21).

Следует отметить, что п. 2 ст. 14 Закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" в целях защиты прав и законных интересов инвесторов ФСФР России и РО ФСФР России предоставлено право обращаться в арбитражный суд с исками о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. 18.

ФСФР России определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и ведет указанный реестр. Такой Порядок определен Приказом ФСФР России от 28 февраля 2006 г. N 06- 21/пз-н. Следует отметить, что действие этого нормативного правового акта не распространяется на:

государственные и муниципальные ценные бумаги;

облигации Банка России;

эмиссионные ценные бумаги кредитных организаций. 19.

ФСФР России осуществляет руководство РО ФСФР России. На момент подготовки Комментария в РФ создано в общей сложности 13 РО ФСФР России. Наименование РО ФСФР России и территории, входящие в их юрисдикцию, представлены в следующей таблице: N Наименование и местонахождение Территории, на которых п/п территориального органа осуществляет деятельность территориальный орган 1. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (РО ФСФР в ЦФО) Владимирская область Ивановская область Калужская область Костромская область Московская область Рязанская область Смоленская область Тверская область Тульская область Ярославская область Город Москва 2. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (РО ФСФР в ЮЗР) Белгородская область Брянская область Воронежская область Курская область Липецкая область Орловская область Тамбовская область 3. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР в СЗФО) Республика Карелия Республика Коми Архангельская область Вологодская область Калининградская область Ленинградская область Мурманская область Новгородская область Псковская область Ненецкий автономный округ Город Санкт-Петербург 4. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (РО ФСФР в ЮФО) Республика Дагестан

Республика Ингушетия

Республика Калмыкия

Кабардино-Балкарская

Республика

Карачаево-Черкесская

Республика

Республика Северная Осетия - Алания

Чеченская Республика Ставропольский край Астраханская область Волгоградская область Ростовская область 5. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (РО ФСФР в ПриФО) Республика Марий Эл Республика Мордовия Чувашская Республика Кировская область Нижегородская область 6. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (РО ФСФР в ЮВР) Республика Башкортостан Оренбургская область Пензенская область Самарская область Саратовская область Ульяновская область 7. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (РО ФСФР в ВКР) Республика Татарстан Удмуртская Республика Пермский край 8. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (РО ФСФР в УрФО) Курганская область Свердловская область Тюменская область Челябинская область Ханты-Мансийский автономный округ

Ямало-Ненецкий автономный округ 9. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (РО ФСФР в СФО) Республика Алтай Алтайский край Кемеровская область Новосибирская область Омская область Томская область 10. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (РО ФСФР в ВСР) Республика Бурятия Иркутская область Читинская область Агинский Бурятский автономный округ

Усть-Ордынский Бурятский автономный округ 11. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (РО ФСФР в ДФО) Республика Саха (Якутия) Приморский край Хабаровский край Амурская область Камчатская область Магаданская область Сахалинская область Еврейская автономная область Корякский автономный округ Чукотский автономный округ 12. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (РО ФСФР России в ПР) Краснодарский край Республика Адыгея 13. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ЦСР) Республика Тыва Республика Хакасия Красноярский край

Помимо этого, на территории субъектов РФ действует 29 территориальных отделов РО ФСФР России.

Руководители территориальных органов ФСФР России назначаются руководителем ФСФР России, руководители территориальных отделов РО ФСФР России - руководителем РО ФСФР России. 20.

ФСФР России обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

В Концепции развития рынка ценных бумаг в РФ установлено, что одной из ключевых задач государства в сфере развития рынка ценных бумаг является повышение уровня информационной прозрачности рынка. Реализация принципа информационной прозрачности может быть достигнута за счет информирования всех заинтересованных лиц о деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее результатах.

В целях реализации Концепции развития рынка ценных бумаг в РФ, выполнения Закона "ОРЦБ" и Указа Президента Российской Федерации от 3 июля 1995 г. N 662 ФКЦБ России было принято Положение о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 9 января 1997 г. N 2 <1>.

<1> Вестник ФКЦБ России. 1997. N 1.

В соответствии с указанным выше нормативным правовым актом информацию раскрывают: регулирующие органы;

СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг;

профессиональные участники рынка ценных бумаг;

эмитенты;

владельцы ценных бумаг, которые обязаны раскрывать информацию в соответствии с законодательством РФ.

Раскрытие информации осуществляется через уполномоченные информационные агентства, а также самостоятельно.

В настоящее время информационными агентствами, уполномоченными ФСФР России на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, являются:

ЗАО "АК&М" (код 1). Сервер раскрытия информации - http://www.disclosure.ru/index.shtml;

АНО "АЗИПИ" (код 2). Сервер раскрытия информации - http://e-disclosure.azipi.ru;

ЗАО "Интерфакс" (код 3). Сервер раскрытия информации - http://www.e-disclosure.ru;

ЗАО "Прайм-ТАСС" (код 5). Сервер раскрытия информации - http://disclosure.prime-tass.ru;

ЗАО "СКРИН" (код 7) - http://disclosure.skrin.ru.

Эмитенты ценных бумаг раскрывают информацию на своих сайтах в сети Интернет и на сайтах уполномоченных информационных агентств.

ФСФР России осуществляет раскрытие информации на сайте ФСФР России в сети Интернет: http://www.ffms.ru. 21.

Помимо функций, рассмотренных выше, ФСФР России выполняет и другие важные функции:

определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;

разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля над соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу.

<< | >>
Источник: Распутный Ю. Н., Горбачева Н. А. и др.. Комментарий к Федеральному Закону "О рынке ценных бумаг", Деловой двор.. 2009

Еще по теме Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

  1. Статья 40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  2. Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  3. Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  4. Статья 55. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  5. Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  6. Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  7. Статья 56. Ответственность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны
  8. Статья 63.1. Обжалование ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  9. Глава XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
  10. Статья 54. Отчетность, представляемая в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  11. Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  12. Статья 19. Регистрация федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них
  13. Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
  14. Формирование планов и показателей деятельности федерального органа исполнительной власти
  15. 1.5. Особенности функционирования и роль Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в регулировании рынка ценных бумаг