Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

В комментируемой статье приведено юридическое определение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, установлены основные требования к порядку деятельности организаций, осуществляющих ее, - организаторам торговли на данном рынке. 2.

Организаторы торговли на рынке ценных бумаг создают условия для торговли ценными бумагами.

Участниками торгов у организатора торговли могут быть только брокеры, дилеры и управляющие.

Иные лица могут совершать операции через организатора торговли лишь при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов у организатора торговли.

К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным ФСФР России. Организатор торгов ведет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и его клиентов.

При регистрации (аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды на основании данных, полученных от участника торгов и/или клиринговой организации, и информирует об этом участников торгов. Организатор торговли обязан вести реестр участников и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени их участников, а также реестр клиентов участников торгов.

К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.

Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам. 3.

Положением о деятельности по организации торговли <1> установлено, что организатор торговли раскрывает информацию на своем сайте в сети Интернет.

<1> БНА.

Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел, содержащий информацию, подлежащую раскрытию.

Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, определенных ФСФР России, на одном интернет-сайте.

Организатор торговли обязан представить любому заинтересованному лицу информацию о каждой сделке, заключенной в соответствии с правилами, установленными организатором торговли. 4.

Порядок регистрации в ФСФР России документов организатора торговли регламентирован Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-14/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг" <1>.

<1> БНА. 2005. N 23.

Подлежащие регистрации документы, необходимые для получения лицензии, представляемые организатором торговли в комплекте документов на выдачу лицензии, регистрируются в ФСФР России одновременно с принятием решения о выдаче соответствующей лицензии.

Подлежащие регистрации документы, представленные организатором торговли на рынке ценных бумаг, а также изменения и дополнения, внесенные в них, вступают в силу не ранее чем по истечении трех дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах.

В случае принятия решения о регистрации документа, подлежащего регистрации, ФСФР России не позднее трех рабочих дней, следующих за датой принятия решения, выдает (направляет) организатору торговли уведомление ФСФР России о регистрации документа и экземпляр зарегистрированного документа с отметкой о его регистрации. 5.

Порядок уведомления организатором торговли ФСФР России о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, определен Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-13/пз-н <1>.

<1> БНА.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг уведомляет ФСФР России о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дня с даты принятия решения уполномоченным органом организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Если биржевые облигации включаются в список ценных бумаг, допущенных к торгам, в процессе их размещения, в уведомлении должны быть указаны:

полное фирменное наименование эмитента биржевых облигаций;

дата допуска их к торгам на фондовой бирже;

идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей;

номинальная стоимость биржевых облигаций;

количество биржевых облигаций и стоимость (порядок определения цены) их размещения.

ФСФР России вправе проверить достоверность сведений, которые содержатся в документах, представленных вместе с уведомлением о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) в соответствии с упомянутым Порядком, в том числе запрашивая необходимые документы. 6.

Обособившейся разновидностью организатора торговли на рынке ценных бумаг является фондовая биржа. Специфические требования к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, функционирующим в качестве фондовых бирж, установлены в гл. 3 Закона "ОРЦБ".