<<
>>

Вопрос: Брокерско-дилерские компании и основы их деятельности.

Ответ: Особенностью биржевой торговли является то, что она ведется не самими продавцами или покупателями, а их представителями - биржевыми посредниками, которых делят на брокеров и дилеров.
На какой бы бирже ни работал брокер, им считают профессионального посредника, который в ходе биржевых торгов представляет клиента (продавца или покупателя) и совершает сделки: •

от имени клиента и за его счет; •

от имени клиента, но за свой счет; •

от своего имени, но в интересах клиента и за счет клиента. Брокер является профессиональным участником биржевой

торговли, он действует на организованном рынке. За биржевое посредничество клиент платит брокеру комиссионное вознаграждение. Отношения между брокером и клиентом возникают по инициативе клиента, на основе договора об оказании брокерских услуг. Прибегая к услугам брокерской фирмы, клиенты имеют следующие преимущества: •

значительно увеличивается объем торговых операций без роста собственных затрат на эти цели; •

появляется возможность располагать услугами высококвалифицированных специалистов; •

затраты на услуги, связанные с проведением торговых операций с участием брокерской фирмы, исчисляются в размере определенного процента от их объема; •

для инвестора увеличивается возможность купить ценные бумаги по справедливой цене, не прибегая к услугам случайныхлиц.

Дилер- это профессиональный участник биржевой торговли, выступающий при заключении сделок от своего имени и за свой счет. Дилером может быть только юридическое лицо. Порядок лицензирования дилерской деятельности аналогичен порядку лицензирования брокерской деятельности. Правами дилера являются заключение договоров купли-продажи ценных бумаг; выполнение функций андеррайтера при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг, консультирование клиентов по вопросам приобретения ценных бумаг, предоставление своим клиентам денежных средств по договору займа для приобретения ценных бумаг и прочее.

В Казахстане рассматривают брокеров-дилеров первой и второй категории с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов. БДК 1 категории включает в своем составе торговое и расчетное подразделение. БДК осуществляет сделки в соответствии с приказом клиента.

<< | >>
Источник: Л.П.Корнилова, А.А.Адамбекова. Финансы и кредит в вопросах и ответах: учебное пособие дня подготовки к экзаменам : ТОО Коллизей.- 468с.. 2005

Еще по теме Вопрос: Брокерско-дилерские компании и основы их деятельности.:

  1. 10.3. Нарушения, связанные с несоблюдением брокерско-дилерской компанией требований регулирующих органов, касающихся организации бизнеса брокерско-дилерской компании как профессионального участника рынка ценных бумаг
  2. ГЛАВА 12 РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
  3. 12.1. Разработка форм, сбор и анализ отчетности брокерско-дилерских компаний на регулярной основе
  4. ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
  5. 5.1 Выбор брокерско-дилерской компании
  6. ГЛАВА 3 УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИЕЙ
  7. ГЛАВА 4 ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  8. 2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании
  9. 8.1. Обязанности брокерско-дилерской компании по отношению к клиентам
  10. 9.1. Концепция взаимоотношений брокерско-дилерской компании и клиента
  11. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  12. 9.2. Экономические интересы брокерско-дилерской компании и клиента
  13. 8.4. Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании
  14. 8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов
  15. ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  16. ГЛАВА 11 ОРГАНИЗАЦИЯ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  17. СТРУКТУРА КЛИЕНТСКОЙ БАЗЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
  18. 10.3. Требования к системе управления рисками брокерско-дилерской компании
  19. Дилерская и брокерская деятельность банков