Санкции должны быть адекватны серьезности ситуации
Как указано в рекомендации 9 Методологии FATF, выбор санкций должен быть широк и адекватен серьезности ситуации. Точно так же, в соответствии с Базельскими «Основными принципами», хорошим и надлежащим является режим, позволяющий контрольно-надзорным органам использовать дифференцированный подход, реагируя на характер проблем или нарушений.
Если выявленная проблема сравнительно несерьезна, реакция на нее может быть неформальной, например, в виде беседы или письма руководству банка. В других случаях могут понадобиться более формальные действия, и суровость применяемых санкций будет зависеть от серьезности нарушения. Принимая во внимание требование FATF об убедительности, простого выговора за невыполнение требований по программе «Знай своего клиента» или непредставление сообщений о подозрительной деятельности в подразделение финансовой разведки будет недостаточно. Принцип адекватности требует, чтобы наказание отражало многократный и, таким образом, более серьезный характер нарушения: наказание за многочисленные и повторяющиеся нарушения должно быть более суровым, чем за единичное нарушение. Как показано ниже, разнообразие имеющихся санкций также важно.Еще по теме Санкции должны быть адекватны серьезности ситуации:
- Санкции должны быть эффективными и убедительными
- Выбор санкций должен быть широким
- Санкции должны применяться не только к банкам, но и к их высшему руководству
- СКОЛЬКО ДОЛЖНО БЫТЬ КОНТРАКТОВ?
- Интрига не должна быть сильней развязки
- Чувству вины не должно быть места
- У компаний должна быть корпоративная религия
- Какой должна быть посткризисная политика?
- ГЛАВА ВОСЬМАЯ Отношения должны быть взаимовыгодными
- Наименование груза должно быть указано точно.
- 3.2.1. Почему модель процесса должна быть «объемной»?
- 7.8. ДАЖЕ ПРАВИЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ ДОЛЖНЫ БЫТЬ СВОЕВРЕМЕННЫ
- Почему модель процесса должна быть «объемной»?
- 2| Условие оценки: полученные сегменты должны быть измеряемыми
- §4. КАКАЯ В РОССИИ ДОЛЖНА БЫТЬ ФОРМА СОБСТВЕННОСТИ НА ЗЕМЛЮ?
- Глава 2 Первый закон урожая: Семя должно быть посеяно
- Эффективная процедура лицензирования должна быть прозрачной и основываться на достоверной информации
- Глава 6 Пятый закон урожая: Семя должно быть посеяно в хорошую почву
- Другие ключевые элементы, которые должны быть оценены в ходе проверок в области борьбы с отмыванием денег финансированием терроризма
- Быть спокойным, значит быть правым
-
Бюджетная система -
Внешнеэкономическая деятельность -
Государственное регулирование экономики -
Инновационная экономика -
Институциональная экономика -
Институциональная экономическая теория -
Информационные системы в экономике -
Информационные технологии в экономике -
История мировой экономики -
История экономических учений -
Кризисная экономика -
Логистика -
Макроэкономика (учебник) -
Математические методы и моделирование в экономике -
Международные экономические отношения -
Микроэкономика -
Мировая экономика -
Налоги и налолгообложение -
Основы коммерческой деятельности -
Отраслевая экономика -
Оценочная деятельность -
Планирование и контроль на предприятии -
Политэкономия -
Региональная и национальная экономика -
Российская экономика -
Системы технологий -
Страхование -
Товароведение -
Торговое дело -
Философия экономики -
Финансовое планирование и прогнозирование -
Ценообразование -
Экономика зарубежных стран -
Экономика и управление народным хозяйством -
Экономика машиностроения -
Экономика общественного сектора -
Экономика отраслевых рынков -
Экономика полезных ископаемых -
Экономика предприятий -
Экономика природных ресурсов -
Экономика природопользования -
Экономика сельского хозяйства -
Экономика таможенного дел -
Экономика транспорта -
Экономика труда -
Экономика туризма -
Экономическая история -
Экономическая публицистика -
Экономическая социология -
Экономическая статистика -
Экономическая теория -
Экономический анализ -
Эффективность производства -
-
Бизнес. Предпринимательство. Электронная Коммерция -
Бухгалтерский учет, анализ и аудит -
Всё о деньгах -
Менеджмент -
Мировые финансы, валюты -
Основы биржевой деятельности -
Основы инвестирования -
Психология и общение -
Рынок ценных бумаг -
Финансовое законодательство -
Финансы и кредит -
Фондовые рынки -
Экономика -