<<
>>

Санкции должны быть адекватны серьезности ситуации

Как указано в рекомендации 9 Методологии FATF, выбор санкций должен быть широк и адекватен серьезности ситуации. Точно так же, в соответствии с Базельскими «Основными принципами», хорошим и надлежащим является режим, позволяющий контрольно-надзорным органам использовать дифференцированный подход, реагируя на характер проблем или нарушений.

Если выявленная проблема сравнительно несерьезна, реакция на нее может быть неформальной, например, в виде беседы или письма руководству банка. В других случаях могут понадобиться более формальные действия, и суровость применяемых санкций будет зависеть от серьезности нарушения. Принимая во внимание требование FATF об убедительности, простого выговора за невыполнение требований по программе «Знай своего клиента» или непредставление сообщений о подозрительной деятельности в подразделение финансовой разведки будет недостаточно. Принцип адекватности требует, чтобы наказание отражало многократный и, таким образом, более серьезный характер нарушения: наказание за многочисленные и повторяющиеся нарушения должно быть более суровым, чем за единичное нарушение. Как показано ниже, разнообразие имеющихся санкций также важно. 
<< | >>
Источник: Шатен П.Л.. Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма: Практическое руководство для банковских специалистов. 2011

Еще по теме Санкции должны быть адекватны серьезности ситуации:

  1. Санкции должны быть эффективными и убедительными
  2. Выбор санкций должен быть широким
  3. Санкции должны применяться не только к банкам, но и к их высшему руководству
  4. СКОЛЬКО ДОЛЖНО БЫТЬ КОНТРАКТОВ?
  5. Интрига не должна быть сильней развязки
  6. Чувству вины не должно быть места
  7. У компаний должна быть корпоративная религия
  8. Какой должна быть посткризисная политика?
  9. ГЛАВА ВОСЬМАЯ Отношения должны быть взаимовыгодными
  10. Наименование груза должно быть указано точно.
  11. 3.2.1. Почему модель процесса должна быть «объемной»?
  12. 7.8. ДАЖЕ ПРАВИЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ ДОЛЖНЫ БЫТЬ СВОЕВРЕМЕННЫ
  13. Почему модель процесса должна быть «объемной»?
  14. 2| Условие оценки: полученные сегменты должны быть измеряемыми
  15. §4. КАКАЯ В РОССИИ ДОЛЖНА БЫТЬ ФОРМА СОБСТВЕННОСТИ НА ЗЕМЛЮ?
  16. Глава 2 Первый закон урожая: Семя должно быть посеяно
  17. Эффективная процедура лицензирования должна быть прозрачной и основываться на достоверной информации
  18. Глава 6 Пятый закон урожая: Семя должно быть посеяно в хорошую почву
  19. Другие ключевые элементы, которые должны быть оценены в ходе проверок в области борьбы с отмыванием денег финансированием терроризма
  20. Быть спокойным, значит быть правым
- Бюджетная система - Внешнеэкономическая деятельность - Государственное регулирование экономики - Инновационная экономика - Институциональная экономика - Институциональная экономическая теория - Информационные системы в экономике - Информационные технологии в экономике - История мировой экономики - История экономических учений - Кризисная экономика - Логистика - Макроэкономика (учебник) - Математические методы и моделирование в экономике - Международные экономические отношения - Микроэкономика - Мировая экономика - Налоги и налолгообложение - Основы коммерческой деятельности - Отраслевая экономика - Оценочная деятельность - Планирование и контроль на предприятии - Политэкономия - Региональная и национальная экономика - Российская экономика - Системы технологий - Страхование - Товароведение - Торговое дело - Философия экономики - Финансовое планирование и прогнозирование - Ценообразование - Экономика зарубежных стран - Экономика и управление народным хозяйством - Экономика машиностроения - Экономика общественного сектора - Экономика отраслевых рынков - Экономика полезных ископаемых - Экономика предприятий - Экономика природных ресурсов - Экономика природопользования - Экономика сельского хозяйства - Экономика таможенного дел - Экономика транспорта - Экономика труда - Экономика туризма - Экономическая история - Экономическая публицистика - Экономическая социология - Экономическая статистика - Экономическая теория - Экономический анализ - Эффективность производства -