<<
>>

Ресурсы для текущего надзора

В ходе текущего надзора проверяющие органы пользуются самыми различными ресурсами, однако в первую очередь перечень ресурсов зависит от организации и методов работы конкретного контролирующего органа.

Органы банковского надзора имеют доступ к информации обо всей банковской системе, соответственно, они могут рассматривать самые различные факторы одновременно и пользоваться крупными базами данных, в том числе информацией о борьбе с отмыванием денег/фи- нансированием терроризма (статистическими и среднестатистическими данными об учреждениях того или иного типа и т. д.). Находясь в самом центре банковской системы, органы документарного надзора всегда в курсе событий, происходящих в банковской отрасли. Сюда стекается всевозможная информация, в том числе жалобы от конкурирующих банков и заявления о причастности того или иного банка к преступным схемам отмывания денег и финансирования терроризма. Подобная информация может свидетельствовать о деятельности банка, связанной с отмыванием денег и финансированием терроризма. Организации, которые занимаются текущим банковским надзором, нередко работают в тесном сотрудничестве с другими учреждениями, борющимися с отмыванием денег и финансированием терроризма, в том числе с подразделением финансовой разведки и другими ведомствами. Органы банковского надзора могут пользоваться информацией, которая находится в распоряжении указанных организаций. В случае необходимости инспекторы могут запросить у банка дополнительную информацию или же провести беседу с его руководством и получить более точное представление об изменении банковской стратегии в отношении борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма или же узнать об исходе того или иного дела.

Кроме того, административные органы могут инициировать проведение выездной проверки или ревизии банка независимым аудитором. Масштабы проверки зависят от характера проблемы и серьезности озабоченности ею административных органов. 

<< | >>
Источник: Шатен П.Л.. Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма: Практическое руководство для банковских специалистов. 2011

Еще по теме Ресурсы для текущего надзора:

  1. Общая характеристика текущего надзора
  2. Основная задача текущего надзора
  3. Ограниченность текущего банковского надзора
  4. Раздел IV. ПРЕДМЕТ ТЕКУЩЕГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА
  5. Другие задачи текущего банковского надзора
  6. 14.3. ИТ для надзора за ИД
  7. Надзор осуществляется совместно органом банковского надзора и подразделением финансовой разведки
  8. 2.1. Характеристика текущего финансового состояния отраслей. Прогноз ограничения развития отраслей со стороны финансовых ресурсов с учетом прогнозируемой динамики собственных ресурсов и возможностей привлечения заемных средств
  9. Раздел II. УСЛОВИЯ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА
  10. Надзор осуществляется органом банковского надзора
- Бюджетная система - Внешнеэкономическая деятельность - Государственное регулирование экономики - Инновационная экономика - Институциональная экономика - Институциональная экономическая теория - Информационные системы в экономике - Информационные технологии в экономике - История мировой экономики - История экономических учений - Кризисная экономика - Логистика - Макроэкономика (учебник) - Математические методы и моделирование в экономике - Международные экономические отношения - Микроэкономика - Мировая экономика - Налоги и налолгообложение - Основы коммерческой деятельности - Отраслевая экономика - Оценочная деятельность - Планирование и контроль на предприятии - Политэкономия - Региональная и национальная экономика - Российская экономика - Системы технологий - Страхование - Товароведение - Торговое дело - Философия экономики - Финансовое планирование и прогнозирование - Ценообразование - Экономика зарубежных стран - Экономика и управление народным хозяйством - Экономика машиностроения - Экономика общественного сектора - Экономика отраслевых рынков - Экономика полезных ископаемых - Экономика предприятий - Экономика природных ресурсов - Экономика природопользования - Экономика сельского хозяйства - Экономика таможенного дел - Экономика транспорта - Экономика труда - Экономика туризма - Экономическая история - Экономическая публицистика - Экономическая социология - Экономическая статистика - Экономическая теория - Экономический анализ - Эффективность производства -