Ресурсы для текущего надзора
В ходе текущего надзора проверяющие органы пользуются самыми различными ресурсами, однако в первую очередь перечень ресурсов зависит от организации и методов работы конкретного контролирующего органа.
Органы банковского надзора имеют доступ к информации обо всей банковской системе, соответственно, они могут рассматривать самые различные факторы одновременно и пользоваться крупными базами данных, в том числе информацией о борьбе с отмыванием денег/фи- нансированием терроризма (статистическими и среднестатистическими данными об учреждениях того или иного типа и т. д.). Находясь в самом центре банковской системы, органы документарного надзора всегда в курсе событий, происходящих в банковской отрасли. Сюда стекается всевозможная информация, в том числе жалобы от конкурирующих банков и заявления о причастности того или иного банка к преступным схемам отмывания денег и финансирования терроризма. Подобная информация может свидетельствовать о деятельности банка, связанной с отмыванием денег и финансированием терроризма. Организации, которые занимаются текущим банковским надзором, нередко работают в тесном сотрудничестве с другими учреждениями, борющимися с отмыванием денег и финансированием терроризма, в том числе с подразделением финансовой разведки и другими ведомствами. Органы банковского надзора могут пользоваться информацией, которая находится в распоряжении указанных организаций. В случае необходимости инспекторы могут запросить у банка дополнительную информацию или же провести беседу с его руководством и получить более точное представление об изменении банковской стратегии в отношении борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма или же узнать об исходе того или иного дела.Кроме того, административные органы могут инициировать проведение выездной проверки или ревизии банка независимым аудитором. Масштабы проверки зависят от характера проблемы и серьезности озабоченности ею административных органов.
Еще по теме Ресурсы для текущего надзора:
- Общая характеристика текущего надзора
- Основная задача текущего надзора
- Ограниченность текущего банковского надзора
- Раздел IV. ПРЕДМЕТ ТЕКУЩЕГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА
- Другие задачи текущего банковского надзора
- 14.3. ИТ для надзора за ИД
- Надзор осуществляется совместно органом банковского надзора и подразделением финансовой разведки
- 2.1. Характеристика текущего финансового состояния отраслей. Прогноз ограничения развития отраслей со стороны финансовых ресурсов с учетом прогнозируемой динамики собственных ресурсов и возможностей привлечения заемных средств
- Раздел II. УСЛОВИЯ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА
- Надзор осуществляется органом банковского надзора
-
Бюджетная система -
Внешнеэкономическая деятельность -
Государственное регулирование экономики -
Инновационная экономика -
Институциональная экономика -
Институциональная экономическая теория -
Информационные системы в экономике -
Информационные технологии в экономике -
История мировой экономики -
История экономических учений -
Кризисная экономика -
Логистика -
Макроэкономика (учебник) -
Математические методы и моделирование в экономике -
Международные экономические отношения -
Микроэкономика -
Мировая экономика -
Налоги и налолгообложение -
Основы коммерческой деятельности -
Отраслевая экономика -
Оценочная деятельность -
Планирование и контроль на предприятии -
Политэкономия -
Региональная и национальная экономика -
Российская экономика -
Системы технологий -
Страхование -
Товароведение -
Торговое дело -
Философия экономики -
Финансовое планирование и прогнозирование -
Ценообразование -
Экономика зарубежных стран -
Экономика и управление народным хозяйством -
Экономика машиностроения -
Экономика общественного сектора -
Экономика отраслевых рынков -
Экономика полезных ископаемых -
Экономика предприятий -
Экономика природных ресурсов -
Экономика природопользования -
Экономика сельского хозяйства -
Экономика таможенного дел -
Экономика транспорта -
Экономика труда -
Экономика туризма -
Экономическая история -
Экономическая публицистика -
Экономическая социология -
Экономическая статистика -
Экономическая теория -
Экономический анализ -
Эффективность производства -
-
Бизнес. Предпринимательство. Электронная Коммерция -
Бухгалтерский учет, анализ и аудит -
Всё о деньгах -
Менеджмент -
Мировые финансы, валюты -
Основы биржевой деятельности -
Основы инвестирования -
Психология и общение -
Рынок ценных бумаг -
Финансовое законодательство -
Финансы и кредит -
Фондовые рынки -
Экономика -