Economy-Ru.com ©

info@economy-ru.com

Вилкова Т.Б.. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг : учебное пособие. - М.: КНОРУС. - 168 с.. 2010

Рассматриваются различные подходы к пониманию брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и принципы организации практической работы в бро- керско-дилерской компании, взаимодействия брокера и клиента.

Для студентов факультета магистерской подготовки, обучающихся по магистерской программе «Финансовые рынки и финансовый инжиниринг». А также для студентов экономических специальностей, работников брокерско-дилерских компаний, соискателей квалификационного аттестата ФСФР России при подготовке к сдаче базового и спещализированного экзамена 1-й серии.

| >>

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1 ЮНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭСНОВНЫЕ ЛИЦЕНЗИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

1.1. Понятие брокерской деятельности в российском законодательстве

1.2. Основные лицензионные требования

ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ

2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании

2.2« Условия обслуживания клиентов

ГЛАВА 3 УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИЕЙ

3.1. Услуги консультанта по инвестициям

3.2. Услуги расчетного брокера

3.3. Услуги по осуществлению маржинальной торговли

3.4. Услуги по осуществлению сделок репо

3.5. Услуги по покупке-продаже ценных бумаг через Интернет

3.6. Скупка ценных бумаг в регионах

3.8. Услуги эмитентам, связанные с первичным размещением ценных бумаг

ГЛАВА 4 ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ

ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

5.1 Выбор брокерско-дилерской компании

5.2. Документация при заключении договора на брокерское облуживание

5.3 Договор поручения

5.4. Договор комиссии

5.5. Агентский договор

5.6. Основные условия договора на брокерское обслуживание

5.7. Комиссионное вознаграждение

ГЛАВА 6 ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ

6.1. Технология совершения сделки на внебиржевом рынке

6.2. Биржевые сделки

6.3. Виды и параметры поручений

ГЛАВА 7 РИСКИ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

7.1. Кредитные риски

7.2. Операционные риски

ГЛАВА 8 РЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

8.1. Обязанности брокерско-дилерской компании по отношению к клиентам

8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов

8.3. Обязанности, обусловленные предоставлением информации

8.4. Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании

8.5. Квалификационные требования к работникам брокерско-дилерской компании и требования к организационной структуре

8.6. Правила профессиональной этики

ГЛАВА 9 ОНФЛИКТЫ ИНТЕРЕСОВ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ РОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

9.1. Концепция взаимоотношений брокерско-дилерской компании и клиента

9.2. Экономические интересы брокерско-дилерской компании и клиента

9.3. Факторы, способствующие возникновению конфликта интересов

ГЛАВА 10 НАРУШЕНИЯ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ КЛИЕНТОВ И СПОСОБЫ ИХ ВЫЯВЛЕНИЯ

10.1. Нарушения, связанные с выбором объектов инвестиций и поиском клиентов

10.2. Нарушения, непосредственно связанные с порядком совершения или исполнения сделки

10.3. Нарушения, связанные с несоблюдением брокерско-дилерской компанией требований регулирующих органов, касающихся организации бизнеса брокерско-дилерской компании как профессионального участника рынка ценных бумаг

10.4. Расчет сумм убытков, нанесенных клиентам

ГЛАВА 11 ОРГАНИЗАЦИЯ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ

11.1. История возникновения подразделения «комплайнс»

11.2. Цели и принципы организации системы внутреннего контроля

ГЛАВА 12 РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ

12.1. Разработка форм, сбор и анализ отчетности брокерско-дилерских компаний на регулярной основе

12.2. Осуществление контроля за соблюдением брокерско-дилерскими компаниями стандартов и требований, установленных нормативными правовыми актами

12.3. Раскрытие информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг

12.4. Создание компенсационных схем на рынке ценных бумаг

12.5. Деятельность саморегулируемых организаций

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 Г № 39-Ф3 «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» (Извлечения)

СТРУКТУРА КЛИЕНТСКОЙ БАЗЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ

МЕТОДИКА РАСЧЕТА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Помощь с написанием учебных работ

Книги и учебники по дисциплине Брокерская деятельность:

- Брокерская деятельность - Вторичный рынок акций - Ценные бумаги - Ценные бумаги (практика) -

- Бизнес. Предпринимательство. Электронная Коммерция - Бухгалтерский учет, анализ и аудит - Всё о деньгах - Менеджмент - Мировые финансы, валюты - Основы биржевой деятельности - Основы инвестирования - Психология и общение - Рынок ценных бумаг - Финансовое законодательство - Финансы и кредит - Фондовые рынки - Экономика -

Economy-Ru.com

Economy-Ru.com ©

info@economy-ru.com