<<
>>

2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании

Любая брокерско-дилерская компания создается для клиента, выстраивает свою работу в соответствии с его нуждами и потребностями. Обычно к клиентам брокерско-дилерской компании относят юридических и физических лиц, связанных с брокерско-дилерской компанией договором на брокерское обслуживание.

Работники брокерско-дилерской компании, заключившие с ней договор на брокерское обслуживание, к категории клиентов не относятся.

Чтобы понять, как работает брокерско-дилерская компания, нужно знать, что представляют собой ее клиенты.

Для этого классифицируем клиентов российских брокерско- дилерских компаний по различным признакам.

По юридической принадлежности: ¦

резиденты Российской Федерации; ¦

нерезиденты Российской Федерации.

По юридическому статусу: ¦

юридические лица; ¦

физические лица.

В зависимости от опыта работы на рынке ценных бумаг: ¦

инвесторы, профессионально занимающиеся инвестициями в ценные бумаги: институциональные инвесторы; профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие поручения своих клиентов; физические лица, основным источником доходов которых являются доходы от операций с ценными бумагами; ¦

«непрофессионалы», т.е. физические и юридические лица, основная деятельность которых напрямую не связана с рынком ценных бумаг, а сделки на фондовом рынке носят нерегулярный характер.

Ьб В зависимости от инвестиционных стратегий:

ш клиенты, придерживающиеся консервативной стратегии ин- естирования; ¦

спекулянты, совершающие большое число сделок с ценны- [и бумагами, в том числе в течение дня.

В Приложении 2 приведена структура клиентской базы рос- ийских брокерско-дилерских компаний.

Изменения, внесенные в Закон о рынке ценных бумаг от 6 де- абря 2007 г., вводят понятие «квалифицированный инвестор». Преж- ,е всего к данной категории инвесторов относятся различного рода Финансовые институты. В отношении иных физических и юриди- еских лиц действует следующее правило: брокерско-дилерская ком- [ания вправе самостоятельно принимать решение об отнесении того ши иного лица к категории квалифицированного инвестора, если IHO удовлетворяет некоторому набору условий, касающихся размена инвестируемых средств, предшествующего опыта работы на рын- :е ценных бумаг, регулярности и объемов операций, совершаемых ценными бумагами.

Закон разрешает квалифицированным инвесторам совершать делки с наиболее сложными срочными инструментами и имуще- твенными правами. Таким образом, появилась законодательно ус- ановленная классификация инвесторов на квалифицированных [ неквалифицированных.

<< | >>
Источник: Вилкова Т.Б.. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг : учебное пособие. - М.: КНОРУС. - 168 с.. 2010

Еще по теме 2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании:

  1. СТРУКТУРА КЛИЕНТСКОЙ БАЗЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
  2. ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  3. 10.3. Нарушения, связанные с несоблюдением брокерско-дилерской компанией требований регулирующих органов, касающихся организации бизнеса брокерско-дилерской компании как профессионального участника рынка ценных бумаг
  4. ГЛАВА 4 ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  5. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  6. ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
  7. 8.5. Квалификационные требования к работникам брокерско-дилерской компании и требования к организационной структуре
  8. 5.1 Выбор брокерско-дилерской компании
  9. ГЛАВА 3 УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИЕЙ
  10. ГЛАВА 12 РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
  11. 8.1. Обязанности брокерско-дилерской компании по отношению к клиентам
  12. 9.1. Концепция взаимоотношений брокерско-дилерской компании и клиента
  13. 9.2. Экономические интересы брокерско-дилерской компании и клиента
  14. 12.1. Разработка форм, сбор и анализ отчетности брокерско-дилерских компаний на регулярной основе
  15. 8.4. Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании
  16. Вопрос: Брокерско-дилерские компании и основы их деятельности.
  17. ГЛАВА 11 ОРГАНИЗАЦИЯ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  18. 8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов
  19. 10.3. Требования к системе управления рисками брокерско-дилерской компании