2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании
Любая брокерско-дилерская компания создается для клиента, выстраивает свою работу в соответствии с его нуждами и потребностями. Обычно к клиентам брокерско-дилерской компании относят юридических и физических лиц, связанных с брокерско-дилерской компанией договором на брокерское обслуживание.
Работники брокерско-дилерской компании, заключившие с ней договор на брокерское обслуживание, к категории клиентов не относятся.Чтобы понять, как работает брокерско-дилерская компания, нужно знать, что представляют собой ее клиенты.
Для этого классифицируем клиентов российских брокерско- дилерских компаний по различным признакам.
По юридической принадлежности: ¦
резиденты Российской Федерации; ¦
нерезиденты Российской Федерации.
По юридическому статусу: ¦
юридические лица; ¦
физические лица.
В зависимости от опыта работы на рынке ценных бумаг: ¦
инвесторы, профессионально занимающиеся инвестициями в ценные бумаги: институциональные инвесторы; профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие поручения своих клиентов; физические лица, основным источником доходов которых являются доходы от операций с ценными бумагами; ¦
«непрофессионалы», т.е. физические и юридические лица, основная деятельность которых напрямую не связана с рынком ценных бумаг, а сделки на фондовом рынке носят нерегулярный характер.
Ьб В зависимости от инвестиционных стратегий:
ш клиенты, придерживающиеся консервативной стратегии ин- естирования; ¦
спекулянты, совершающие большое число сделок с ценны- [и бумагами, в том числе в течение дня.
В Приложении 2 приведена структура клиентской базы рос- ийских брокерско-дилерских компаний.
Изменения, внесенные в Закон о рынке ценных бумаг от 6 де- абря 2007 г., вводят понятие «квалифицированный инвестор». Преж- ,е всего к данной категории инвесторов относятся различного рода Финансовые институты. В отношении иных физических и юриди- еских лиц действует следующее правило: брокерско-дилерская ком- [ания вправе самостоятельно принимать решение об отнесении того ши иного лица к категории квалифицированного инвестора, если IHO удовлетворяет некоторому набору условий, касающихся размена инвестируемых средств, предшествующего опыта работы на рын- :е ценных бумаг, регулярности и объемов операций, совершаемых ценными бумагами.
Закон разрешает квалифицированным инвесторам совершать делки с наиболее сложными срочными инструментами и имуще- твенными правами. Таким образом, появилась законодательно ус- ановленная классификация инвесторов на квалифицированных [ неквалифицированных.
Еще по теме 2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании:
- СТРУКТУРА КЛИЕНТСКОЙ БАЗЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
- ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- 10.3. Нарушения, связанные с несоблюдением брокерско-дилерской компанией требований регулирующих органов, касающихся организации бизнеса брокерско-дилерской компании как профессионального участника рынка ценных бумаг
- ГЛАВА 4 ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
- 8.5. Квалификационные требования к работникам брокерско-дилерской компании и требования к организационной структуре
- 5.1 Выбор брокерско-дилерской компании
- ГЛАВА 3 УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИЕЙ
- ГЛАВА 12 РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
- 8.1. Обязанности брокерско-дилерской компании по отношению к клиентам
- 9.1. Концепция взаимоотношений брокерско-дилерской компании и клиента
- 9.2. Экономические интересы брокерско-дилерской компании и клиента
- 12.1. Разработка форм, сбор и анализ отчетности брокерско-дилерских компаний на регулярной основе
- 8.4. Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании
- Вопрос: Брокерско-дилерские компании и основы их деятельности.
- ГЛАВА 11 ОРГАНИЗАЦИЯ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- 8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов
- 10.3. Требования к системе управления рисками брокерско-дилерской компании