<<
>>

8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов

Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов, сформулированы в основном в двух документах: в Законе о защите прав инвесторов и в Правилах осуществления брокерской и дилерской деятельности.

При осуществлении брокерской деятельности брокерско-дилерская компания обязана: ¦

лично исполнять поручения клиентов, за исключением случаев передоверия совершения сделок другой брокерско-дилерской компании, если оно предусмотрено в договоре на брокерское обслуживание или брокерско-дилерская компания вынуждена к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего; ¦

исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов; ¦

исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений; ¦

предоставлять клиенту отчеты о ходе исполнения поручений по договору на брокерское обслуживание и иные документы, связанные с исполнением договора на брокерское обслуживание и поручений клиента в установленные сроки; ¦

принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при предоставлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора на брокерское обслуживание; ¦

принимать меры по обеспечению конфиденциальности информации о сделках клиента, за исключением информации, подлежащей представлению в регулирующие органы; ¦

возмещать клиенту убытки в порядке, установленном законодательством; ¦

в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокерско-дилерской компанией дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиентов; ¦

совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокерско-дилерской компании в случаях совмещения профессиональным участником брокерской деятельности с дилерской на рынке ценных бумаг.

Здесь же следует упомянуть Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-37/пс.

В этой части регулирующий орган устанавливает следующие требования: ¦

в брокерско-дилерской компании должен быть обеспечен раздельный учет всех маржинальных сделок в отношении каждого клиента, включая учет размера обязательств каждого клиента; ¦

маржинальные сделки могут совершаться только на бирже и только с наиболее ликвидными и надежными ценными бумагами, перечень которых устанавливается ФСФР России; ¦

наличие разработанной всесторонней декларации о рисках, возникающих при осуществлении маржинальных сделок, и обязательное ознакомление с ней клиентов; ¦

наличие и использование автоматизированной системы расчета уровня маржи, величины обеспечения и задолженности клиента.

<< | >>
Источник: Вилкова Т.Б.. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг : учебное пособие. - М.: КНОРУС. - 168 с.. 2010

Еще по теме 8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов:

  1. 8.1. Обязанности брокерско-дилерской компании по отношению к клиентам
  2. 10.3. Нарушения, связанные с несоблюдением брокерско-дилерской компанией требований регулирующих органов, касающихся организации бизнеса брокерско-дилерской компании как профессионального участника рынка ценных бумаг
  3. 9.1. Концепция взаимоотношений брокерско-дилерской компании и клиента
  4. 9.2. Экономические интересы брокерско-дилерской компании и клиента
  5. ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  6. ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
  7. 5.1 Выбор брокерско-дилерской компании
  8. 2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании
  9. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  10. ГЛАВА 3 УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИЕЙ
  11. ГЛАВА 4 ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  12. ГЛАВА 12 РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
  13. 8.4. Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании
  14. Вопрос: Брокерско-дилерские компании и основы их деятельности.
  15. СТРУКТУРА КЛИЕНТСКОЙ БАЗЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
  16. 12.1. Разработка форм, сбор и анализ отчетности брокерско-дилерских компаний на регулярной основе
  17. ГЛАВА 11 ОРГАНИЗАЦИЯ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ