<<
>>

Формы международной передачи технологий

Международная передача технологии может осуществляться в следующих основных формах.

? Патентные соглашения (patentagreement) — международная сделка, по которой владелец патента уступает свои права на исполь зование изобретения покупателю патента.

Обычно мелкие узкоспеци ализированные фирмы, которые не в состоянии сами внедрить изо бретение в производство, продают патенты крупным корпорациям. Лицензионные соглашения (licensingagreement) — междуна родная торговая сделка, по которой собственник изобретения или технических знаний предоставляет другой стороне разрешение на ис пользование в определенных пределах своих прав на технологию. Ноу хау (know how) — предоставление технического опыта и секретов производства, включающих сведения технологического, экономического, административного, финансового характера, ис пользование которых обеспечивает определенные преимущества. Предметом купли продажи в данном случае обычно являются неза патентованные изобретения, имеющие коммерческую ценность. Инжиниринг (engineering) — предоставление технологических знаний, необходимых для приобретения, монтажа и использования купленных или арендованных машин и оборудования. Они включа ют широкий комплекс мероприятий по подготовке технико экономического обоснования проектов, осуществлению консульта ций, надзора, проектирования, испытаний, гарантийного и постга рантийного обслуживания.

Формы передачи технологий по своему экономическому содержа нию (рис. 1.2) делятся на коммерческие (возмездные) и некоммерче ские (безвозмездные).

ОСНОВНЫЕ ФОРМЫ ПЕРЕДАЧИ ТЕХНОЛОГИИ

Коммер ческие (возмездные)

Некоммерческие (безвозшздные)

пер ед ачу технологии по лицензионным догов оран пут ем прод ажи о бор уд ов ания и материалов (или передачи в аренду), оказания услуги типа инжиниринг, через учреждение совместных фирм (предприятий) и т.п

научно-т ех нические публик ации (д оклады, конференции, каталога выставки); обмен результат амиисследов алии по средств ом личных контактов и посещений научно-исследовательских учреждений и промышленных предприятий (сгажировкц ксмащировки идр.); обмен прокзв од ственно-техниче скими до стижениями и опытом по долго ср очным программам

1

Сопутствующие соглашения:

Самостоятельные формы:

"под ключ", "под готовую продукцию", "рынок в

лицензионные соглашения, безлицензионные формы

руки"

перед ачи технологии и ко операционные соглашения

Рис.

1.2. Формы передачи технологий по экономическому содержанию

К некоммерческим формам передачи технологии относят: научно технические публикации (доклады, конференции, каталоги, выстав ки); обмен результатами исследовании посредством личных кон тактов и посещений научно исследовательских учреждений и про мышленных предприятий (стажировки, командировки и др.); обмен производственно техническими достижениями и опытом по долго срочным программам.

К коммерческим формам передачи технологии относят передачу технологии по лицензионным договорам, путем продажи оборудова ния и материалов (или передачи в аренду), оказания услуги типа ин жиниринг, через учреждение совместных фирм (предприятий) и т. п.

Коммерческие формы передачи технологии подразделяются на со путствующие соглашения («под ключ», «под готовую продукцию») и самостоятельные формы (лицензионные соглашения, безлицензи онные формы передачи технологии и кооперационные соглашения).

Из сопутствующих форм передачи технологии соглашения на условиях «ВОТ» (building, operation, transmit — строить, эксплуати ровать, передавать) и «рынок в руки» (с обеспечением сбыта продук ции) встречаются в настоящее время довольно редко.

Соглашения «под ключ» широко распространены во многих стра нах. Они предполагают поручение фирме исполнителю (подрядчи ку) научно технических разработок, поставок необходимого оборудо вания и строительства промышленного или иного объекта от стадии проектирования до поставок и монтажа оборудования. Позволяя заин тересованным сторонам приступить к выпуску высокотехнологичной продукции, не имея для этого соответствующего научно технического задела, соглашения «под ключ» обеспечивают возможность приобре тения не только определенных технических, но и управленческих зна ний, и обходятся заказчику дешевле, чем самостоятельное выполне ние всего комплекса работ. Однако злоупотреблять выдачей заказов с исполнением «под ключ» не рекомендуется, так как возможно воз никновение и углубление технологической зависимости заказчика от подрядчика.

Отмечается, что строительство заводов «под ключ», закупка комплектного оборудования, отдельных объектов техники и другие торговые операции, по которым ноу хау не передается, по зволяют только временно, в пределах морального старения, эксплуа тировать закупленную новую технику, но не дают возможности ее вос произвести, создать более совершенную, а следовательно, ликвидиро вать наметившееся или сложившееся отставание.

Соглашение под «готовую продукцию» является более совершен ной и сложной формой приобретения технологии. Она отличается тем, что покупатель получает предприятие в свое распоряжение толь ко после начала производства продукции.

Как уже было отмечено, одной из основных форм международной передачи технологий является лицензионная торговля. Ее предметом выступают патентные и беспатентные лицензии на передачу изобре тений, технологического опыта, промышленных секретов и коммер ческих знаний. В большинстве случаев предметом купли продажи яв ляются права на использование за рубежом запатентованного изобре тения. По способу передачи технологии лицензионные соглашения делятся на самостоятельные, когда технология или технологические знания передаются независимо от их материального носителя, и со путствующие, когда лицензия предоставляется в рамках более широ кого контракта на поставку технологического оборудования и оказа ние инжиниринговых услуг.

Лицензии продаются на основе лицензионного соглашения, кото рое устанавливает вид лицензии (патентная, беспатентная), характер и объем прав на использование технологии (простая, исключитель ная, полная), производственную сферу и территориальные границы использования предмета лицензии.

В мировой практике наибольшее распространение получили сле дующие виды лицензий: патентная лицензия — документ, подтверждающий передачу права использования патента без соответствующего ноу хау; беспатентная лицензия — документ, подтверждающий право использовать ноу хау без патентов на изобретение; неисключительная лицензия — лицензия, оставляющая лицен зиару право предоставлять лицензии на данную технологию и дру гим лицензиатам на данной территории; исключительная лицензия — лицензия, предусматривающая монопольное право лицензиата использовать технологию, и отказ ли цензиара от самостоятельного использования запатентованной тех нологии и ноу хау и их продажи на определенной территории; полная лицензия — лицензия, предоставляющая лицензиату исключительное право на использование патента или ноу хау в тече ние срока действия соглашения, и предусматривающая отказ лицен зиара от самостоятельного использования предмета лицензии в тече ние этого срока.

Лицензионное соглашение обычно предусматривает право сво бодного экспорта лицензионной продукции либо частичное или пол ное его запрещение. В него также включается условие, в соответствии с которым лицензиар обязан предоставлять лицензиату информацию

об усовершенствованиях, которые претерпела лицензионная техноло гия в течение действия соглашения.

Ключевым элементом лицензионных соглашений выступают пла тежи. Лицензионные платежи (licensefees) — вознаграждение лицен зиару, выплачиваемое лицензиатом за использование предмета согла шения.

Практикуется несколько основных видов лицензионных платежей. Роялти (royalty) — периодические отчисления от дохода поку пателя в течение периода действия соглашения, зависящие от размера прибыли, получаемой от коммерческого использования лицензии. Роялти могут устанавливаться в виде определенных фиксированных ставок в процентах и выплачиваться лицензиатом через согласован ные промежутки времени — ежегодно, ежеквартально, ежемесячно, к определенной дате. Они могут исчисляться, исходя из объема при были, суммы продаж, отпускной цены, и обычно составляют 3-5 %. Более высокие ставки роялти обычно устанавливаются на первый год действия соглашения и при поставках производимых товаров на экс порт. Паушальный платеж — зафиксированный в соглашении еди новременный платеж, не связанный во времени с фактическим ис пользованием лицензии, а устанавливаемый заранее на основе экс пертных оценок. Этот тип платежа обычно используется при постав ках комплектов оборудования, когда стоимость технологии включа ется в стоимость оборудования, когда лицензиат хочет избежать кон троля лицензиара за последующим использованием технологии, ког да существуют опасения относительно возможности перевода перио дических платежей за границу. Участие в прибыли — отчисление в пользу лицензиара части прибыли, полученной лицензиатом от коммерческого использования предмета лицензии. Обычно участие лицензиара в прибыли лицензи ата фиксируется на уровне до 30 % при предоставлении исключи тельной и 10 % при предоставлении неисключительной лицензии.

Участие в собственности — передача лицензиатом лицензиару части акций своих предприятий в качестве платежа за предоставлен ную лицензию. Этот вид оплаты практикуется ТНК, стремящимися установить контроль над собственностью за теми иностранными предприятиями, которые используют их технологию.

К безлицензионным формам относят передачу технологии посред ством следующих способов. Поставки оборудования и материалов. Являясь традиционными формами торговли, они способствуют расширению технологического обмена. Практически каждый контракт по экспорту и импорту станоч ного оборудования включает раздел по передаче технологии (монтаж, наладка и т. п.). Часто стоимость передаваемой технологии сопостави ма и даже превышает стоимость поставляемого оборудования. Предоставление услуг типа инжиниринг. Услуги типа инжини ринг оказываются за плату в соответствии со специально заключае мым контрактом. Создания совместных фирм (предприятий). Создание смешан ных компаний объединенных рисков (jointventures) как быстро разви вающаяся форма технологического обмена получила распространение начиная с 1960 х гг. При этом вклад одной из сторон осуществляется в форме передачи научно технических знаний, а иногда и своей репу тации путем предоставления права использовать в совместной дея тельности хорошо известное фирменное наименование. В последнем случае можно говорить о франшизе или дистрибьюторстве товаров и услуг. Передачи оборудования в аренду, которая в зависимости от сроков действия договоров подразделяется на рейтинг (до 1 года), хайринг (от 1 года до 2-3 лет) и лизинг (свыше 3 лет).

К кооперационным соглашениям относятся соглашения, предметом которых являются: осуществление специализированного производства узлов и деталей по технологии одного из партнеров; взаимное предо ставление технологии с последующим обменом и сборкой; совместная разработка изделий, включая проектирование, изготовление и сборку. Выделяются следующие виды производственной кооперации. Подрядное кооперирование.

Стороны заключают договор на изготовление определенного изделия из материала заказчика или по ставщика. В рамках такого договора на коммерческой основе часто передаются ноу хау и техническая документация. При осуществле нии работ по заказу нередко имеет место долгосрочная аренда (ли зинг) машин и оборудования заказчика, за которым сохраняется пра во собственности на них. Во всех случаях подрядного кооперирова ния, помимо представления ноу хау, документации и оказания тех нической помощи, проводится также совместное проектирование. Его цель — соответствие продукции техническим требованиям и стандартам заказчика. Совместное производство. Здесь можно выделить два типа со глашений: кооперирование на основе лицензии, предоставляемой одной из сторон, и кооперирование на основе взаимного обмена ли цензиями. Возможно и совместное проектирование с использовани ем экспериментальных и производственных баз партнеров.

? Комбинирование разных форм кооперации в зависимости от потребностей партнеров.

Прямые иностранные инвестиции как канал передачи технологий

Как отмечают специалисты, хотя международная передача техно логий происходит посредством множества путей, одним из доминиру ющих каналов являются ПИИ.

Мировая практика показывает прямую зависимость уровня эконо мического развития стран от объема притоков и оттоков ПИИ, что до казывает теория «Путь инвестиционного развития» (ПИР), разрабо танная английским ученым Дж. Даннингом совместно с голландским ученым Р. Нарулой в 1994 г.

Теоретическая модель учитывает и иллюстрирует позицию страны как нетто экспортера инвестиций (НЭИ), которая определяется как разница между объемами размещенных и привлеченных накоплен ных ПИИ (рис. 1.3).

Рис. 1.3. Схема пути инвестиционного развития страны

Положительная НЭИ позиция показывает, что страна являет ся чистым экспортером ПИИ, и, наоборот, в случае отрицательной НЭИ позиции — чистым импортером ПИИ.

Вышеназванная модель доказывает, что в своем развитии стра ны проходят пять фаз (стадий), которые можно выделить в соответ ствии с показателем их экономического развития (ВВП на душу на селения) и их склонностью быть реципиентами инвестиций и/или внешними инвесторами (НЭИ на душу населения). Страны с трудо емкими, низкотехнологичными производствами, а также страны, где превалирует добывающая промышленность, почти всегда являются нетто импортерами ПИИ и находятся в первой фазе экономического развития. Как только они начинают развивать капиталоемкое и высо котехнологичное производство, импорт ПИИ в эти страны усиливает ся (2 я стадия). С ростом конкурентоспособности национальных ком паний в стране растет экспорт ПИИ сначала предприятиями добыва ющих отраслей, а затем отраслей с высокой добавленной стоимостью (2 я и отчасти 3 я стадии). Для развитых стран характерна 4 я стадия, при которой экспорт ПИИ превышает их импорт, что объясняется вы сокой конкурентоспособностью национальных компаний и возможно стью реализации ими зарубежных инвестиционных стратегий. Пятая стадия пути инвестиционного развития наступает, когда импорт и экс порт ПИИ фактически сбалансированы (характерна для стран — миро вых лидеров в капиталоемких и высокотехнологичных секторах).

Исследования Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) показали, что в первой фазе ПИИ находились, наряду с наименее развитыми странами, Индия, Китай, Филиппины, Колум бия, во второй фазе — Саудовская Аравия, Турция, Мексика, Малай зия, Венгрия, Эстония, Словакия, в третьей фазе — Тайвань, ОАЭ, Сингапур, Гонконг, Кипр, Мальта, в четвертой фазе — Великобрита ния, Канада, Австралия, Италия, Германия, Франция, Финляндия, Бельгия, в пятой фазе — Швеция, США.

Основой в концепции ПИИ, согласно определениям междуна родных экономических и финансовых организаций, является то, что ПИИ подразумевают установление долгосрочных отношений меж ду прямым иностранным инвестором и предприятием, являющимся объектом ПИИ, а также существенную роль инвестора в управлении этим предприятием.

Под капиталом в форме ПИИ понимается капитал, вложенный прямым иностранным инвестором (напрямую или через другие пред приятия) в предприятие прямого инвестирования в стране — импорте ре инвестиций либо полученный инвестором от такого предприятия.

Составными элементами ПИИ являются следующие компоненты: уставный (акционерный) капитал, охватывающий капитал от делений, все акции дочерних компаний и ассоциированных предпри ятий (как с правом, так и без права голоса) и другие вложения в соз дание активов; реинвестированные доходы, состоящие из доли прямого инве стора (пропорциональной его участию в капитале) в нераспределен ных доходах предприятия прямого инвестирования;

? прочий капитал, имеющий отношение к различным «межфир менным» операциям с долговыми обязательствами.

Среди трех основных компонентов ПИИ преобладают инвестиции в акционерный капитал. В последнем десятилетии ХХ в. на долю та кой формы финансирования приходилось почти две трети суммарных потоков ПИИ.

Капитал в форме ПИИ может, во первых, непосредственно вкла дываться в предприятие прямого инвестирования, где инвестору бу дет принадлежать на правах собственности доля определенного раз мера. При этом предприятием прямого инвестирования является предприятие, в котором прямому инвестору принадлежит 10 % (или более) простых акций или голосов либо соответствующий эквивалент собственности. Предприятие прямого инвестирования может быть создано иностранным инвестором двумя способами: путем основания нового («с нуля») или путем покупки уже существующего предприя тия в стране, принимающей капитал (слияние или поглощение).

Во вторых, капитал в форме ПИИ может служить основой для создания филиалов ТНК на базе соглашений (франчайзинга, лицен зионных соглашений, лизинга, концессии, схемы раздела продукции и других), в соответствии с которыми инвестор не имеет доли в устав ном фонде или акционерном капитале предприятия партнера, но по лучает возможность существенно влиять на управление им.

Несмотря на то, что прямыми иностранными инвесторами могут быть различные экономические субъекты (частное лицо или группа частных лиц, компания или группа компаний, государства в лице пра вительств), мировая практика показывает, что чаще всего ими явля ются ТНК.

Инвестор, осуществляя долгосрочные капиталовложения, заин тересован в эффективном управлении предприятием прямого инве стирования. По этой причине в качестве капитала он использует сле дующие собственные активы: новые технологии, уникальный опыт в управлении, маркетинговые и научные исследования, развитую сеть поставок и продаж, бренды и торговые марки, возможность предо ставления внутрифирменных кредитов, повышение квалификации работников и т. д. Таким образом, ПИИ сопровождаются многочис ленными микроэкономическими эффектами, положительно влияю щими на экономическое развитие страны, импортирующей ПИИ.

Потенциал существенного позитивного влияния ПИИ на эконо мическое развитие страны связан с тем, что прямые иностранные ин вестиции — это не только источник финансирования деятельности предприятия, а совокупность активов для прибыльного развития биз неса при существенном влиянии компании инвестора на управле ние им. ПИИ отличаются от других форм международного движе ния капитала по двум основным критериям. Во первых, ПИИ осу ществляются не просто за границей страны резидентства, а в преде лах компании инвестора. Компания инвестор, расширяя свое присут ствие за рубежом, является не чем иным, как ТНК. Поскольку ПИИ вкладываются в рамках одной компании, то, соответственно, явля ются ее собственностью и подразумевают контроль со стороны инве стора над использованием факторов производства. Понятие контро ля компанией инвестором деятельности предприятия прямого ин вестирования является ключевым в концепции ПИИ. Вторым отли чием ПИИ от других форм международного движения капитала яв ляется то, что процесс ПИИ предполагает перемещение не только финансовых ресурсов через границу, но и других активов. В их чис ло прежде всего включаются: технологии, оборудование, управлен ческий опыт, обучение и повышение квалификации работников; до ступ к налаженной сети поставок сырья и ресурсов, а также к между народной сети продаж ТНК; товарные знаки, бренды, рекламные сети и продукция. Таким образом, осуществляя прямые иностранные ин вестиции, компания инвестор влияет на развитие непосредственно предприятия прямого инвестирования, отрасли и экономики страны реципиента в целом. В целом ПИИ могут оказывать как положитель ное, так и отрицательное воздействие на экономику принимающей инвестиции страны.

Последствия притока прямых иностранных инвестиций в эконо мику. Экономические эффекты притока ПИИ в стране реципиенте можно подразделить на три группы в зависимости от уровня проте кания экономических процессов: микроэкономические, отраслевые и макроэкономические. Кроме того, ПИИ эффекты могут быть пря мыми, то есть оказывать непосредственное влияние на развитие ком пании с иностранным капиталом и экономики страны в целом, а так же косвенными, или вторичными (на отраслевом уровне).

Микроэкономические ПИИ эффекты связаны с прямой пере дачей на предприятие прямого инвестирования активов компании инвестора (передача технологий, передача управленческого опыта, помощь в стратегической реструктуризации компании, использова ние секретов производства материнской компании, эффективное кор поративное управление и т. д.). На микроэкономическом уровне нега тивные ПИИ эффекты могут проявляться в передаче «грязных» тех нологий, несоблюдении санитарно гигиенических норм производства и экологических требований к эксплуатации ресурсов.

Отраслевые ПИИ эффекты могут быть горизонтальными, или внутриотраслевыми, и вертикальными, или межотраслевыми. Го ризонтальное отраслевое воздействие ПИИ на развитие экономи ки проявляется в распространении технологий и опыта в управле нии компаний инвесторов через внутриотраслевую миграцию рабо чей силы и имитацию технологий. Вертикальные ПИИ эффекты воз никают благодаря межотраслевым взаимосвязям с национальными компаниями предприятий с иностранным капиталом, которые могут играть роль как поставщиков сырья и материалов, так и быть поку пателями товаров и услуг. Для налаживания производственных свя зей с местными предприятиями иностранные филиалы выдвигают определенные требования по повышению качества продукции, тем самым стимулируя необходимость модернизации. Появление компа ний с ПИИ в отраслях инфраструктуры влияет на развитие большин ства отраслей принимающей капитал страны.

Так, иностранные аудиторские компании требуют у клиентов со блюдения международных стандартов отчетности, что повышает уро вень ведения бухгалтерского учета в местных компаниях клиентах, тем самым обеспечивая прозрачность при проведении хозяйственных операций. Положительное воздействие ПИИ на экономику страны — реципиента инвестиций на макроэкономическом уровне включает: увеличение финансовых ресурсов для развития реального сек тора и инвестиций в основной капитал; трансферт технологий и модернизацию экономики; рост конкурентоспособности экспорта страны; увеличение занятости и повышение квалификации работни

ков; прочие прямые и косвенные эффекты.

Потенциально возможные негативные ПИИ эффекты на макро экономическом уровне связаны главным образом с антиконкурент ной практикой ТНК; уклонением от налогов и злоупотреблением практикой формирования трансфертных цен ТНК; подавлением на циональных производителей и вытеснением национальной продук ции, технологий, торговых сетей и деловой практики.

В целом ПИИ могут оказывать как положительное, так и отрица тельное воздействие на экономику принимающей инвестиции стра ны. Для усиления позитивных и снижения отрицательных эффектов необходима адекватная политика привлечения инвестиций, которая

с помощью набора стимулирующих и ограничительных мер призвана обеспечить максимальное положительное воздействие ПИИ на эко номическое развитие.

Таким образом, привлечение ПИИ способствует устойчивому эко номическому развитию страны. ПИИ могут оказывать как положи тельное, так и отрицательное воздействие на экономику принимаю щей инвестиции страны. Для усиления позитивного влияния и сни жения отрицательных эффектов необходима адекватная политика привлечения инвестиций, которая с помощью набора стимулирую щих и ограничительных мер могла бы обеспечивать максимальное по ложительное воздействие ПИИ на экономическое развитие и мини мизировать отрицательные последствия привлечения ПИИ. 

<< | >>
Источник: под ред. И. В. Войтова. Внешнеэкономический фактор в стратегии модернизации России и Беларуси. 2012

Еще по теме Формы международной передачи технологий:

  1. 10.3. Формы передачи технологий
  2. Законопроект «О передаче технологий»
  3. 12.1. Неконтрактные способы передачи технологий
  4. «Горизонтальная» коммерческая передача технологий
  5. 12.2. Контрактные способы передачи технологий
  6. 5.2.4. Технология передачи информации между банками
  7. ТНК как основной канал передачи технологий
  8. Глава 10. КОММЕРЧЕСКИЕ ФОРМЫ ПЕРЕДАЧИ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ
  9. 10.6. Безлицензионные формы передачи технологай: инжиниринг и консалтинг
  10. Глава Формы коммерческой 1              реализации новых технологий
  11. 6. Международный кредит. Сущность, основные функции и формы международного кредита
  12. § 4. Особенности международных договоров в сфере трансферта технологий
- Бюджетная система - Внешнеэкономическая деятельность - Государственное регулирование экономики - Инновационная экономика - Институциональная экономика - Институциональная экономическая теория - Информационные системы в экономике - Информационные технологии в экономике - История мировой экономики - История экономических учений - Кризисная экономика - Логистика - Макроэкономика (учебник) - Математические методы и моделирование в экономике - Международные экономические отношения - Микроэкономика - Мировая экономика - Налоги и налолгообложение - Основы коммерческой деятельности - Отраслевая экономика - Оценочная деятельность - Планирование и контроль на предприятии - Политэкономия - Региональная и национальная экономика - Российская экономика - Системы технологий - Страхование - Товароведение - Торговое дело - Философия экономики - Финансовое планирование и прогнозирование - Ценообразование - Экономика зарубежных стран - Экономика и управление народным хозяйством - Экономика машиностроения - Экономика общественного сектора - Экономика отраслевых рынков - Экономика полезных ископаемых - Экономика предприятий - Экономика природных ресурсов - Экономика природопользования - Экономика сельского хозяйства - Экономика таможенного дел - Экономика транспорта - Экономика труда - Экономика туризма - Экономическая история - Экономическая публицистика - Экономическая социология - Экономическая статистика - Экономическая теория - Экономический анализ - Эффективность производства -