<<
>>

Статья 45. Обязанности специализированного депозитария

Комментарий к статье 45

1. В комментируемой статье Закона N 156-ФЗ определены обязанности специализированного депозитария ИФа.

2. В пункте 1 ст. 45 Закона N 156-ФЗ сформулирована обязанность специализированного депозитария, согласно которой последний должен действовать исключительно в интересах инвесторов ИФа.

3. Пункт 2 ст.

45 Закона N 156-ФЗ устанавливает девять конкретных обязанностей специализированного депозитария, в соответствии с которыми последний обязан: 1)

принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами РФ не предусмотрено иное; 2)

принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества ИФа, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество. Перечень первичных документов установлен в п. 2.1 Постановления ФКЦБ России от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс. К их числу относятся:

договоры банковского счета;

договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры купли-продажи, банковского вклада;

акты приема-передачи в случаях, когда их составление необходимо для распоряжения имуществом;

выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, принадлежащие АИФу, ценные бумаги, составляющие ПИФ (пенсионные резервы НПФ), или ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если учет прав на указанные ценные бумаги не осуществляется специализированным депозитарием; отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг РФ, о совершенных ими операциях с ценными бумагами, принадлежащими АИФу, ценными бумагами, составляющими ПИФ (пенсионные резервы НПФ), или с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев ПИФов;

распоряжения о выдаче, а также о списании и перечислении денежных средств с банковских счетов;

выписки с банковских счетов;

акты оценки стоимости имущества, если оценка его стоимости осуществлялась оценщиком;

иные документы, необходимые в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами для распоряжения имуществом АИФа, имуществом, составляющим ПИФ; 3)

представлять в ревизионную комиссию (ревизору) АИФа документы, необходимые для ее (его) деятельности; 4)

регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих АИФу, либо ценных бумаг, составляющих ПИФ, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством РФ;

5)

осуществлять контроль за распоряжением имуществом ИФа (акционерного и паевого), в том числе контроль за определением стоимости чистых активов АИФов и чистых активов ПИФов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев; 6)

направлять в ФСФР России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений; 7)

направлять в ФСФР России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;

8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором АИФа, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Следует отметить, что в настоящее время порядок использования участниками финансового рынка документов, в которых информация представлена в электронно- цифровой форме с электронной цифровой подписью, определен Приказом ФСФР России от 8 декабря 2005 г.

N 05-77/пз-н <1> "Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов";

<1> БНА ФОИВ. 2006. N 6.

9) соблюдать иные требования, предусмотренные Законом N 156-ФЗ.

4. Пункт 3 ст. 45 Закона N 156-ФЗ запрещает специализированному депозитарию ИФа (акционерного и паевого) совершать сделки купли-продажи по приобретению ценных бумаг (акций и паев) этого ИФа.

<< | >>
Источник: Д.А. ВАВУЛИН. Постатейный комментарий к Федеральному закону "Об инвестиционных фондах". 2009

Еще по теме Статья 45. Обязанности специализированного депозитария:

  1. Статья 46. Прекращение договора со специализированным депозитарием
  2. Статья 44. Требования к специализированному депозитарию
  3. 6.3.1. Деятельность специализированных депозитариев
  4. 3.5 Оптимизация взаимодействия управляющей компании и специализированного депозитария
  5. Статья 39. Обязанности управляющей компании
  6. Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
  7. Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  8. Статья 18. Обязанность получателей государственных пособий извещать об изменении условий, влияющих на их выплату
  9. Отношения Депозитария с третьими лицами.
  10. 1.              Информация о Депозитарии.
  11. Оплата услуг Депозитария.
  12. З.Операции Депозитария.
  13. 14.7. Роль американского депозитария
  14. Свой или чужой депозитарий?
  15. 2.3 КАК РАБОТАЮТ ЭЛЕМЕНТЫ ИНФРАСТРУКТУРЫ РЕГИСТРАТОРЫ И ДЕПОЗИТАРИИ
  16. 13. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЕ НЕБАНКОВСКИЕ ИНСТИТУТЫ
  17. РАЗДЕЛ Специализированные информационные технологии
  18. Специализированные сервисные компании
  19. Специализированные и многопрофильные консультанты
  20. Институциональные исследования в специализированных областях