Статья 45. Обязанности специализированного депозитария
1. В комментируемой статье Закона N 156-ФЗ определены обязанности специализированного депозитария ИФа.
2. В пункте 1 ст. 45 Закона N 156-ФЗ сформулирована обязанность специализированного депозитария, согласно которой последний должен действовать исключительно в интересах инвесторов ИФа.
3. Пункт 2 ст.
45 Закона N 156-ФЗ устанавливает девять конкретных обязанностей специализированного депозитария, в соответствии с которыми последний обязан: 1)принимать на хранение и хранить имущество инвестиционного фонда, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами РФ не предусмотрено иное; 2)
принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества ИФа, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество. Перечень первичных документов установлен в п. 2.1 Постановления ФКЦБ России от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс. К их числу относятся:
договоры банковского счета;
договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры купли-продажи, банковского вклада;
акты приема-передачи в случаях, когда их составление необходимо для распоряжения имуществом;
выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, принадлежащие АИФу, ценные бумаги, составляющие ПИФ (пенсионные резервы НПФ), или ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если учет прав на указанные ценные бумаги не осуществляется специализированным депозитарием; отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг РФ, о совершенных ими операциях с ценными бумагами, принадлежащими АИФу, ценными бумагами, составляющими ПИФ (пенсионные резервы НПФ), или с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев ПИФов;
распоряжения о выдаче, а также о списании и перечислении денежных средств с банковских счетов;
выписки с банковских счетов;
акты оценки стоимости имущества, если оценка его стоимости осуществлялась оценщиком;
иные документы, необходимые в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами для распоряжения имуществом АИФа, имуществом, составляющим ПИФ; 3)
представлять в ревизионную комиссию (ревизору) АИФа документы, необходимые для ее (его) деятельности; 4)
регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих АИФу, либо ценных бумаг, составляющих ПИФ, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством РФ;
5)
осуществлять контроль за распоряжением имуществом ИФа (акционерного и паевого), в том числе контроль за определением стоимости чистых активов АИФов и чистых активов ПИФов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев; 6)
направлять в ФСФР России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений; 7)
направлять в ФСФР России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором АИФа, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Следует отметить, что в настоящее время порядок использования участниками финансового рынка документов, в которых информация представлена в электронно- цифровой форме с электронной цифровой подписью, определен Приказом ФСФР России от 8 декабря 2005 г.
N 05-77/пз-н <1> "Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов";
<1> БНА ФОИВ. 2006. N 6.
9) соблюдать иные требования, предусмотренные Законом N 156-ФЗ.
4. Пункт 3 ст. 45 Закона N 156-ФЗ запрещает специализированному депозитарию ИФа (акционерного и паевого) совершать сделки купли-продажи по приобретению ценных бумаг (акций и паев) этого ИФа.
Еще по теме Статья 45. Обязанности специализированного депозитария:
- Статья 46. Прекращение договора со специализированным депозитарием
- Статья 44. Требования к специализированному депозитарию
- 6.3.1. Деятельность специализированных депозитариев
- 3.5 Оптимизация взаимодействия управляющей компании и специализированного депозитария
- Статья 39. Обязанности управляющей компании
- Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
- Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- Статья 18. Обязанность получателей государственных пособий извещать об изменении условий, влияющих на их выплату
- Отношения Депозитария с третьими лицами.
- 1. Информация о Депозитарии.
- Оплата услуг Депозитария.
- З.Операции Депозитария.
- 14.7. Роль американского депозитария
- Свой или чужой депозитарий?
- 2.3 КАК РАБОТАЮТ ЭЛЕМЕНТЫ ИНФРАСТРУКТУРЫ РЕГИСТРАТОРЫ И ДЕПОЗИТАРИИ
- 13. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЕ НЕБАНКОВСКИЕ ИНСТИТУТЫ
- РАЗДЕЛ Специализированные информационные технологии
- Специализированные сервисные компании
- Специализированные и многопрофильные консультанты
- Институциональные исследования в специализированных областях