Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг
В комментируемой статье установлены основные требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе к:
единоличному исполнительному органу;
членам совета директоров (наблюдательного совета);
членам коллегиального исполнительного органа, руководителю контрольного подразделения (контролеру). 2.
Занимать указанные выше должности не имеют права лица:
являвшиеся единоличным исполнительным органом или входившие в состав коллегиального исполнительного органа в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;
имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. 3.
Положением о специалистах финансового рынка установлены квалификационные требования к сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе к:
лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации;
контролерам.
Специальные требования к контролеру установлены в Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденном ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н <1>.
<1> БНА. 2006. N 21.
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг должен соответствовать и квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1>.
<1> СЗ РФ. 2005.
N 50. Ст. 5302. 4.Фондовые биржи и профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие клиринговую деятельность и деятельность расчетного депозитария, обязаны уведомить ФСФР России о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения (контролером). 5.
Согласно указанию Банка России от 20 августа 2004 г. N 1492-У <1>, ограничения, перечисленные в п. 1 ст. 10.1 Закона "ОРЦБ", должны учитываться при принятии решения о согласовании кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа (в случае выполнения им обязанностей руководителя контрольного подразделения кредитной организации), членов коллегиального исполнительного органа в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг (далее - кандидат).
<1> Вестник Банка России. 2004. N 57.
Решение о согласовании принимает территориальное учреждение Банка России на основании сведений, содержащихся в документах, представляемых кредитной организацией для согласования в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 14 января 2004 г. N 109- И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" <1>.
<1> Вестник Банка России. 2004. N 15.
Несоответствие кандидата требованиям п. 1 ст. 10.1 Закона "ОРЦБ" служит основанием для отказа в согласовании.
Еще по теме Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг:
- Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 12.3. Раскрытие информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг
- ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
- ГЛАВА 5 Профессиональные. участники рынка ценных бумаг
- Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
- ГЛАВА 2 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
- ГЛАВА 3 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
- Операции с ценными бумагами, учитываемые банками - профессиональными участниками рынка ценных бумаг
- 1.5.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 16.2 Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 3.5.2.2 Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
- Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ