<<
>>

Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 10.1 1.

В комментируемой статье установлены основные требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе к:

единоличному исполнительному органу;

членам совета директоров (наблюдательного совета);

членам коллегиального исполнительного органа, руководителю контрольного подразделения (контролеру). 2.

Занимать указанные выше должности не имеют права лица:

являвшиеся единоличным исполнительным органом или входившие в состав коллегиального исполнительного органа в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;

имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. 3.

Положением о специалистах финансового рынка установлены квалификационные требования к сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе к:

лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации;

контролерам.

Специальные требования к контролеру установлены в Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденном ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н <1>.

<1> БНА. 2006. N 21.

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг должен соответствовать и квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1>.

<1> СЗ РФ. 2005.

N 50. Ст. 5302. 4.

Фондовые биржи и профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие клиринговую деятельность и деятельность расчетного депозитария, обязаны уведомить ФСФР России о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения (контролером). 5.

Согласно указанию Банка России от 20 августа 2004 г. N 1492-У <1>, ограничения, перечисленные в п. 1 ст. 10.1 Закона "ОРЦБ", должны учитываться при принятии решения о согласовании кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа (в случае выполнения им обязанностей руководителя контрольного подразделения кредитной организации), членов коллегиального исполнительного органа в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг (далее - кандидат).

<1> Вестник Банка России. 2004. N 57.

Решение о согласовании принимает территориальное учреждение Банка России на основании сведений, содержащихся в документах, представляемых кредитной организацией для согласования в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 14 января 2004 г. N 109- И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" <1>.

<1> Вестник Банка России. 2004. N 15.

Несоответствие кандидата требованиям п. 1 ст. 10.1 Закона "ОРЦБ" служит основанием для отказа в согласовании.

<< | >>
Источник: Распутный Ю. Н., Горбачева Н. А. и др.. Комментарий к Федеральному Закону "О рынке ценных бумаг", Деловой двор.. 2009

Еще по теме Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  1. Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  2. Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
  3. 12.3. Раскрытие информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг
  4. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  5. ГЛАВА 5 Профессиональные. участники рынка ценных бумаг
  6. Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  7. ГЛАВА 2 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  8. ГЛАВА 3 ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  9. Операции с ценными бумагами, учитываемые банками - профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  10. 1.5.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  11. 16.2 Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  12. 2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  13. 3.5.2.2 Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
  14. Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  15. Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ