<<
>>

КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ

1. Кто может являться эмитентом в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг?

2. Кто несет ответственность за исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой?

3.

Какими признаками должны одновременно характеризоваться эмиссионные ценные бумаги?

4. Как называется процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок?

5. Как называется установленная Законом о рынке ценных бумаг последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг?

6. По истечении какого срока с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг аннулируется индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска?

7. Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акций региональной страховой компании, размещаемых посредством открытой подписки, если общий объем выпуска не превышает 100 млн руб.?

8. С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?

9. На каком этапе осуществляется официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск которых подлежит государственной регистрации?

10. В каком случае государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг?

11. Что должно быть определено в решении о размещении эмиссионных ценных бумаг?

12. Кем должно быть принято решение о размещении посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций акционерного общества, составляющих менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций общества?

13. Кем должно быть принято решение о размещении посредством открытой подписки неконвертируемых облигаций акционерного общества?

14. Какие эмиссионные ценные бумаги могут быть размещены посредством открытой подписки в соответствии с уставом акционерного общества по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества?

15.

Что должно содержать решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством подписки?

16. Кем должно быть утверждено решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров — владельцев голосующих акций — более 50?

17. Какая информация в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг должна содержаться в проспекте ценных бумаг?

298

299

18. Кем утверждается проспект ценных бумаг акционерного общества?

19. Кем подписывается проспект ценных бумаг акционерного общества?

20. Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации?

21. Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг?

22. В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг какие документы обязан представить эмитент для государственной регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 50 тыс. руб., а число инвесторов — 300?

23. Что является основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг?

24. Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах.

25. Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах.

26. Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах.

27. Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки?

28. Не ранее какого срока после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг разрешается производить размещение ценных бумаг посредством открытой подписки?

29. Возможно ли при публичном размещении ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими?

30.

Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки? Укажите срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг.

32. Какую информацию должно содержать уведомление об итогах выпуска ( эмиссионных ценных бумаг?

33. Что является недобросовестной эмиссией согласно Закону о рынке ценных бумаг?

34. Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам, организациям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации, для возникновения уголовной ответственности в отношении должностных лиц такого эмитента?

35. Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации?

36. При обнаружении каких нарушений эмиссия может быть приостановлена регистрирующим органом?

37. В каких случаях выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся?

38. Какие меры вправе принять регистрирующий орган в случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии?

39. В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 500. Чему равен уставный капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акций?

40. Общество учреждено с уставным капиталом 100 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 2000. Общество произвело размещение 1 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Чему равен уставный капитал общества?

Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 5 тыс. Уставный капитал общества состоит из 1 тыс.

обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Общество увеличивает уставный капитал путем размещения 4 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Год спустя общество принимает решение об увеличении уставного капитала. Какое количество дополнительных акций может общество разместить, не внося изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций?

42. В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигаций без обеспечения?

43. Что понимается под раскрытием информации?

44. Где должно быть опубликовано сообщение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых посредством открытой подписки?

45. Раскрытие какой информации обязан осуществлять эмитент в случае регистрации проспекта ценных бумаг?

46. На каких этапах процедуры эмиссии эмитент обязан осуществлять раскрытие информации, если государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг?

47. Что представляет собой ежеквартальный отчет эмитента?

48. Какие сведения не признаются сообщениями о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента и подлежащих раскрытию?

300

301

49. Когда у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах?

50. Где должно быть опубликовано сообщение о существенном факте?

51. В какие сроки с момента наступления существенного факта должно осуществляться раскрытие эмитентом информации?

52. Определите первичный источник информации о курсе ценной бумаги эмитента.

53. Какую информацию об эмитентах и их ценных бумагах, из каких источников и на каких условиях может получить инвестор?

54. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра?

55. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях?

56. Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?

57. Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве владельца и номинального держателя?

58. По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?

59. Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя в случае хранения сертификатов в депозитариях?

60. В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др.. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие - М.: КНОРУС. - 448 с.. 2010

Еще по теме КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ:

  1. Контрольные вопросы
  2. 4. КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ, ВАРИАНТЫ ЗАДАНИЙ И ЗАДАЧА
  3. Контрольные вопросы
  4. Контрольные вопросы
  5. Контрольные вопросы
  6. Контрольные вопросы
  7. Контрольные вопросы
  8. КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ
  9. Контрольные вопросы
  10. КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ
  11. Контрольные вопросы
  12. Контрольные вопросы
  13. Контрольные вопросы
  14. Контрольные вопросы
  15. Контрольные вопросы
  16. Контрольные вопросы
  17. МЕТОД КОНТРОЛЬНЫХ ВОПРОСОВ
  18. 2.6. Контрольные вопросы
  19. Контрольные вопросы: