14.3. ИТ для надзора за ИД
Здесь также важен уровень доверия к услугам брокерской компании.
В 2001 году ФКЦБ РФ определила требования к информационной системе контроля торговли ценными бумагами:^ Обеспечить мониторинг сделок с ценными бумагами во всех режимах торгов, и за участниками торгов и эмитентами;
^ осуществлять проверки нестандартных сделок;
^ предотвращать манипулирования ценами;
^ предотвращать неправомерное использование служебной информации;
^ сопровождать базу данных критериев нестандартных сделок.
Помимо выбора объекта инвестиций инвестор должен определиться в выборе брокерской компании, через которую он намеревается совершать операции. Рейтинги российских брокерских компаний формирует и публикует НАУФОР.
Для информационных систем ФКЦБ и брокерских компаний важны требования к мониторингу и контролю по следующим критериям:
• отклонение цены сделки от цены открытия на установленную величину;
• отклонение цены сделки от цены закрытия предыдущих торгов на установленную величину;
• отклонение цены заявки (сделки) от цены последней сделки на установленную величину;
• отклонение цены сделки от средневзвешенной цены на установленную величину;
111
• отклонение сводного фондового индекса на установленную величину;
• ряд сделок участника торгов, ведущий к изменению цены в одном направлении;
• сделки, заключаемые участником торгов за свой счет, в которых этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг (кросс - сделки);
• сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей (взаимные сделки);
• неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов;
• превышение объема сделок участника торгов за торговую сессию установленного процента от общего объема торгов по ценной бумаге;
• отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника торгов на установленную величину;
• внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии.
Воздействию угроз информационной безопасности РФ в сфере экономики наиболее подвержены:
• система государственной статистики;
• кредитно-финансовая система;
• информационные и учетные автоматизированные системы подразделений федеральных органов исполнительной власти, обеспечивающих деятельность общества и государства в сфере экономики.
Инвестиции, как это предусмотрено доктриной для обеспечения информационной безопасности РФ направляются на следующие цели:
- разработку программного обеспечения информационной безопасности РФ;
- работы, связанные с реализацией правовых и организационно -технических методов защиты информации,
- создание системы страхования информационных рисков физических и юридических лиц.
Еще по теме 14.3. ИТ для надзора за ИД:
- Ресурсы для текущего надзора
- Надзор осуществляется совместно органом банковского надзора и подразделением финансовой разведки
- Раздел II. УСЛОВИЯ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА
- Надзор осуществляется органом банковского надзора
- Важность борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма для руководства страны и органов банковского надзора
- Регулирование и надзор
- Важность соответствующего надзора
- 9.2. Надзор за банками и его организация
- Надзор и регулирование
- Основные принципы документарного пруденциального надзора
- Сотрудничество между органами банковского надзора
- Общая характеристика текущего надзора
- 21.4. БАНКОВСКИЙ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР
- 8. Задачи и методы банковского надзора.
- Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ (НАДЗОР) ЗА СОБЛЮДЕНИЕМТРЕБОВАНИЙ ТЕХНИЧЕСКИХ РЕГЛАМЕНТОВ