<<
>>

Практическое занятие по теме «Профессиональные участники рынка»

Вопросы для обсуждения 3.2.1.

Классификация эмитентов. Эмиссионные стратегии. 3.2.2.

Эмиссионные ценные бумаги. Процедура эмиссии. 3.2.3.

Содержание проспекта эмиссии. 3.2.4.

Понятие и функции андеррайтинга. 3.2.5.

Деятельность институциональных и индивидуальных инвесторов на рынке ценных бумаг. 3.2.6.

Деятельность коммерческих и сберегательных банков на рынке ценных бумаг. 3.2.7.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 3.2.8.

Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг. 3.2.9.

Основные требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Задания 3.2.1.

Используя ресурсы сети Интернет, найти проспекты эмиссии российских эмитентов и изучить их содержание.

Тест 3*2 1.

Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем: А Лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка Б Участия в саморегулируемых организациях В Непосредственного управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка Г Аттестации специалистов 2. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: А По управлению ценными бумагами Б Дилерскую В По ведению реестров владельцев ценных бумаг Г Клиринговую д Инвестиционную Е Эмиссионную 3. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке цепных бумаг устанавливаются: А Министерством финансов РФ Б Федеральной службой по финансовым рынкам В Саморегулируемыми организациями Г Центральным банком РФ 4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по: А Управлению ценными бумагами Б Заключению сделок на рынке срочных контрактов В Хеджированию рисков на рынке ценных бумаг Г Определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность) Д Организации торговли на рынке ценных бумаг 5.

В соответствии с законодательством РФ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности: А Совмещается только с депозитарной деятельностью Б Совмещается В Не совмещается

6. Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии могут выступать на рынке ценных бумаг в качестве: А Депозитария Б Профессионального участника рынка ценных бумаг В Инвестора Г Эмитента

7. Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг: А Могут только после получения лицензии ФСФР Б Не могут В Могут

8. Коммерческий банк быть брокером по операциям с ценными бумагами право: А Имеет Б Не имеет В Имеет только после получения лицензии ФСФР

9. Саморегулирование на рынке ценных бумаг — это: А Передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг Б Создание системы экспертных советов ФСФР В Система управления портфельными рисками

10. Саморегулируемая организация является организацией: А Коммерческой Б Некоммерческой В Не является юридическим лицом 11. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет: А Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от положений договора Б Клиента В Собственного капитала 12. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет: А Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от положений договора Б Собственного капитала в Клиента 13. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени: А Клиента Б Своего в Своего или клиента в зависимости от положений договора 14. Профессиональный участник рынка ценных бумаг - котировать ценные бумаги имеет право: - дилер — А Имеет Б Не имеет 15. Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги занимается: А Депозитарий Б Клиринговая организация 16.

Депозитарием по российскому законодательству может выступать: А Как физическое, так и юридическое лицо Б Только юридическое лицо В Только физическое лицо 15. 17. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется: А Комитентом по счету депо Б Депонентом В Депозитором 18. Обязанностью депозитария является: А Ведение счета депо депонента Б Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами В Ведение реестра владельцев ценных бумаг Г Внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца Д Передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра 19. Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право: А Не имеет Б Имеет, если это предусмотрено депозитарным договором В Имеет 20. Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг: А Не является Б Является В Является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем 21. Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять: А Только юридическое лицо Б Только физическое лицо В Как физическое, так и юридическое лицо 22. Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется: А Кастодиальным Б Центральным В Расчетным Г Глобальным 23. Держателем реестра акционерного общества должен быть регистратор, если число акционеров превышает: А 500 Б 300 в 50 Г 200
<< | >>
Источник: М. Г. Янукян. Практикум по рынку ценных бумаг. — СПб.: Питер. — 192 с.: ил. — (Серия «Учебное пособие»). . 2006

Еще по теме Практическое занятие по теме «Профессиональные участники рынка»:

  1. Практическое занятие по теме «Основные группы участников рынка»
  2. Практическое занятие по теме «Функции рынка ценных бумаг»
  3. Практическое занятие по теме «Сущность рынка ценных бумаг»
  4. Практическое занятие по теме «Виды рынка ценных бумаг»
  5. Практическое занятие по теме «Методы анализа фондового рынка»
  6. Практическое занятие по теме «Акции»
  7. Практическое занятие по теме «Облигации»
  8. Практическое занятие по теме «Индексы»
  9. У Практическое занятие по теме «Инвестиционные фонды»
  10. Практическое занятие по теме «Особенности российских бирж»