Практическое занятие по теме «Профессиональные участники рынка»
Вопросы для обсуждения 3.2.1.
Классификация эмитентов. Эмиссионные стратегии. 3.2.2.
Эмиссионные ценные бумаги. Процедура эмиссии. 3.2.3.
Содержание проспекта эмиссии. 3.2.4.
Понятие и функции андеррайтинга. 3.2.5.
Деятельность институциональных и индивидуальных инвесторов на рынке ценных бумаг. 3.2.6.
Деятельность коммерческих и сберегательных банков на рынке ценных бумаг. 3.2.7.
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 3.2.8.
Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг. 3.2.9.
Основные требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Задания 3.2.1.
Используя ресурсы сети Интернет, найти проспекты эмиссии российских эмитентов и изучить их содержание.
Тест 3*2 1.
Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем: А Лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка Б Участия в саморегулируемых организациях В Непосредственного управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка Г Аттестации специалистов 2. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: А По управлению ценными бумагами Б Дилерскую В По ведению реестров владельцев ценных бумаг Г Клиринговую д Инвестиционную Е Эмиссионную 3. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке цепных бумаг устанавливаются: А Министерством финансов РФ Б Федеральной службой по финансовым рынкам В Саморегулируемыми организациями Г Центральным банком РФ 4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по: А Управлению ценными бумагами Б Заключению сделок на рынке срочных контрактов В Хеджированию рисков на рынке ценных бумаг Г Определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность) Д Организации торговли на рынке ценных бумаг 5.
В соответствии с законодательством РФ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности: А Совмещается только с депозитарной деятельностью Б Совмещается В Не совмещается6. Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии могут выступать на рынке ценных бумаг в качестве: А Депозитария Б Профессионального участника рынка ценных бумаг В Инвестора Г Эмитента
7. Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг: А Могут только после получения лицензии ФСФР Б Не могут В Могут
8. Коммерческий банк быть брокером по операциям с ценными бумагами право: А Имеет Б Не имеет В Имеет только после получения лицензии ФСФР
9. Саморегулирование на рынке ценных бумаг — это: А Передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг Б Создание системы экспертных советов ФСФР В Система управления портфельными рисками
10. Саморегулируемая организация является организацией: А Коммерческой Б Некоммерческой В Не является юридическим лицом 11. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет: А Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от положений договора Б Клиента В Собственного капитала 12. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет: А Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от положений договора Б Собственного капитала в Клиента 13. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени: А Клиента Б Своего в Своего или клиента в зависимости от положений договора 14. Профессиональный участник рынка ценных бумаг - котировать ценные бумаги имеет право: - дилер — А Имеет Б Не имеет 15. Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги занимается: А Депозитарий Б Клиринговая организация 16.
Депозитарием по российскому законодательству может выступать: А Как физическое, так и юридическое лицо Б Только юридическое лицо В Только физическое лицо 15. 17. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется: А Комитентом по счету депо Б Депонентом В Депозитором 18. Обязанностью депозитария является: А Ведение счета депо депонента Б Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами В Ведение реестра владельцев ценных бумаг Г Внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца Д Передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра 19. Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право: А Не имеет Б Имеет, если это предусмотрено депозитарным договором В Имеет 20. Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг: А Не является Б Является В Является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем 21. Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять: А Только юридическое лицо Б Только физическое лицо В Как физическое, так и юридическое лицо 22. Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется: А Кастодиальным Б Центральным В Расчетным Г Глобальным 23. Держателем реестра акционерного общества должен быть регистратор, если число акционеров превышает: А 500 Б 300 в 50 Г 200Еще по теме Практическое занятие по теме «Профессиональные участники рынка»:
- Практическое занятие по теме «Основные группы участников рынка»
- Практическое занятие по теме «Функции рынка ценных бумаг»
- Практическое занятие по теме «Сущность рынка ценных бумаг»
- Практическое занятие по теме «Виды рынка ценных бумаг»
- Практическое занятие по теме «Методы анализа фондового рынка»
- Практическое занятие по теме «Акции»
- Практическое занятие по теме «Облигации»
- Практическое занятие по теме «Индексы»
- У Практическое занятие по теме «Инвестиционные фонды»
- Практическое занятие по теме «Особенности российских бирж»