5.6. Основные условия договора на брокерское обслуживание
Как правило, брокерско-дилерские компании разрабатывают типовую форму договора на брокерское обслуживание и предлагают ее всем клиентам. В последнее время распространена схема, согласно которой заключаемый договор на брокерское облуживание представляет собой краткий документ, содержащий лишь основные условия, а его неотъемлемой частью является Регламент (Правила) брокерского обслуживания, описывающий детали.
Обычно договор на брокерское обслуживание содержит следующие положения: ¦
предмет договора; ¦
права и обязанности сторон; ¦
порядок взаимодействия сторон; ¦
размер брокерского вознаграждения и (или) принципы расчета величины вознаграждения; ¦
порядок взимания брокерского вознаграждения; ¦
параметры поручений клиента на сделку и способ их подачи; ¦
содержание отчетов клиенту, порядок и сроки их предоставления; ¦
порядок и сроки расчетов сторон при совершении сделок с ценными бумагами; ¦ ответственность сторон; ¦
порядок урегулирования споров; ¦
порядок изменения и прекращения договора.
При заключении договора на брокерское обслуживание брокерско-дилерская компания обязана письменно уведомить клиента э рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Данное требование введено во исполнение Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее — Закон о защите прав инвесторов). Уведомление о рисках представляет собой документ, разъясняющий клиентам, каким рискам они подвергаются при совершении операций с ценными бумагами и каковы возможные неблагоприятные последствия, возникающие в результате гаких операций.И в России, и за рубежом брокерско-дилерские компании, как правило, устанавливают минимальный объем средств, необходимых для открытия брокерского счета. По экспертным оценкам, данная сумма у российских брокерско-дилерских компаний составляет 30 тыс. руб. Это условие также включается в договор о брокерском обслуживании.
В случае осуществления маржинальных сделок клиент обычно подписывает дополнительное соглашение к договору на брокерское обслуживание, регулирующее взаимоотношения сторон именно по поводу маржинальной торговли и включающее условия предоставления займа клиенту.
Как правило, вместе с договором на брокерское обслуживание клиент подписывает доверенность на выполнение брокерско-дилерской компанией функций попечителя или оператора счета депо (лицевого счета), открываемого на имя клиента в депозитариях или реестрах акционеров. Если брокерско-дилерская компания имеет еще и депозитарную лицензию, то клиенту предлагается заключить договор счета депо и оформить связанные с ним документы. В таких случаях брокерско-дилерская компания обычно выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента в депозитариях или реестрах акционеров.
Еще по теме 5.6. Основные условия договора на брокерское обслуживание:
- ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
- ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- Основное содержание договора на транспортно-экспедиторское обслуживание
- Брокеры и брокерское обслуживание
- РЕГЛАМЕНТ брокерского обслуживания клиентов БАНК на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ)
- 5.2. Документация при заключении договора на брокерское облуживание
- Основные условия прямого договора на перевозку грузов между предприятиями внешнеэкономического комплекса и пароходствами
- ДОГОВОРЫ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ТРАНСПОРТНОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
- ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ДОГОВОР НА ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
- 16.2.4. К главе 8 Договор № об информационном обслуживании
- 2.2« Условия обслуживания клиентов
- Приложение 9. Договор на обслуживание по системе «Клиент—банк»
- Существенные условия договора
- 4.2. Понятие и условия договора в коммерческой деятельности
- Существенные и дополнительные условия трудового договора
- 8.2. Структура и условия кредитного договора