<<
>>

5.6. Основные условия договора на брокерское обслуживание

Как правило, брокерско-дилерские компании разрабатывают типовую форму договора на брокерское обслуживание и предлагают ее всем клиентам. В последнее время распространена схема, согласно которой заключаемый договор на брокерское облуживание представляет собой краткий документ, содержащий лишь основные условия, а его неотъемлемой частью является Регламент (Правила) брокерского обслуживания, описывающий детали.

Обычно договор на брокерское обслуживание содержит следующие положения: ¦

предмет договора; ¦

права и обязанности сторон; ¦

порядок взаимодействия сторон; ¦

размер брокерского вознаграждения и (или) принципы расчета величины вознаграждения; ¦

порядок взимания брокерского вознаграждения; ¦

параметры поручений клиента на сделку и способ их подачи; ¦

содержание отчетов клиенту, порядок и сроки их предоставления; ¦

порядок и сроки расчетов сторон при совершении сделок с ценными бумагами; ¦ ответственность сторон; ¦

порядок урегулирования споров; ¦

порядок изменения и прекращения договора.

При заключении договора на брокерское обслуживание брокерско-дилерская компания обязана письменно уведомить клиента э рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.

Данное требование введено во исполнение Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее — Закон о защите прав инвесторов). Уведомление о рисках представляет собой документ, разъясняющий клиентам, каким рискам они подвергаются при совершении операций с ценными бумагами и каковы возможные неблагоприятные последствия, возникающие в результате гаких операций.

И в России, и за рубежом брокерско-дилерские компании, как правило, устанавливают минимальный объем средств, необходимых для открытия брокерского счета. По экспертным оценкам, данная сумма у российских брокерско-дилерских компаний составляет 30 тыс. руб. Это условие также включается в договор о брокерском обслуживании.

В случае осуществления маржинальных сделок клиент обычно подписывает дополнительное соглашение к договору на брокерское обслуживание, регулирующее взаимоотношения сторон именно по поводу маржинальной торговли и включающее условия предоставления займа клиенту.

Как правило, вместе с договором на брокерское обслуживание клиент подписывает доверенность на выполнение брокерско-дилерской компанией функций попечителя или оператора счета депо (лицевого счета), открываемого на имя клиента в депозитариях или реестрах акционеров. Если брокерско-дилерская компания имеет еще и депозитарную лицензию, то клиенту предлагается заключить договор счета депо и оформить связанные с ним документы. В таких случаях брокерско-дилерская компания обычно выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента в депозитариях или реестрах акционеров.

<< | >>
Источник: Вилкова Т.Б.. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг : учебное пособие. - М.: КНОРУС. - 168 с.. 2010

Еще по теме 5.6. Основные условия договора на брокерское обслуживание:

  1. ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
  2. ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
  3. Основное содержание договора на транспортно-экспедиторское обслуживание
  4. Брокеры и брокерское обслуживание
  5. РЕГЛАМЕНТ брокерского обслуживания клиентов БАНК на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ)
  6. 5.2. Документация при заключении договора на брокерское облуживание
  7. Основные условия прямого договора на перевозку грузов между предприятиями внешнеэкономического комплекса и пароходствами
  8. ДОГОВОРЫ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ТРАНСПОРТНОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
  9. ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ДОГОВОР НА ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
  10. 16.2.4. К главе 8 Договор № об информационном обслуживании
  11. 2.2« Условия обслуживания клиентов
  12. Приложение 9. Договор на обслуживание по системе «Клиент—банк»
  13. Существенные условия договора
  14. 4.2. Понятие и условия договора в коммерческой деятельности
  15. Существенные и дополнительные условия трудового договора
  16. 8.2. Структура и условия кредитного договора