8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов
Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов, сформулированы в основном в двух документах: в Законе о защите прав инвесторов и в Правилах осуществления брокерской и дилерской деятельности.
При осуществлении брокерской деятельности брокерско-дилерская компания обязана: ¦
лично исполнять поручения клиентов, за исключением случаев передоверия совершения сделок другой брокерско-дилерской компании, если оно предусмотрено в договоре на брокерское обслуживание или брокерско-дилерская компания вынуждена к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего; ¦
исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов; ¦
исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений; ¦
предоставлять клиенту отчеты о ходе исполнения поручений по договору на брокерское обслуживание и иные документы, связанные с исполнением договора на брокерское обслуживание и поручений клиента в установленные сроки; ¦
принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при предоставлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора на брокерское обслуживание; ¦
принимать меры по обеспечению конфиденциальности информации о сделках клиента, за исключением информации, подлежащей представлению в регулирующие органы; ¦
возмещать клиенту убытки в порядке, установленном законодательством; ¦
в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокерско-дилерской компанией дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиентов; ¦
совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокерско-дилерской компании в случаях совмещения профессиональным участником брокерской деятельности с дилерской на рынке ценных бумаг.
Здесь же следует упомянуть Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-37/пс.
В этой части регулирующий орган устанавливает следующие требования: ¦в брокерско-дилерской компании должен быть обеспечен раздельный учет всех маржинальных сделок в отношении каждого клиента, включая учет размера обязательств каждого клиента; ¦
маржинальные сделки могут совершаться только на бирже и только с наиболее ликвидными и надежными ценными бумагами, перечень которых устанавливается ФСФР России; ¦
наличие разработанной всесторонней декларации о рисках, возникающих при осуществлении маржинальных сделок, и обязательное ознакомление с ней клиентов; ¦
наличие и использование автоматизированной системы расчета уровня маржи, величины обеспечения и задолженности клиента.
Еще по теме 8.2. Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов:
- 8.1. Обязанности брокерско-дилерской компании по отношению к клиентам
- 10.3. Нарушения, связанные с несоблюдением брокерско-дилерской компанией требований регулирующих органов, касающихся организации бизнеса брокерско-дилерской компании как профессионального участника рынка ценных бумаг
- 9.1. Концепция взаимоотношений брокерско-дилерской компании и клиента
- 9.2. Экономические интересы брокерско-дилерской компании и клиента
- ГЛАВА 2 КЛИЕНТСКАЯ БАЗА И УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- ГЛАВА 5 ВЫБОР БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ И ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
- 5.1 Выбор брокерско-дилерской компании
- 2.1. Структура клиентской базы брокерско-дилерской компании
- ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- ГЛАВА 3 УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИЕЙ
- ГЛАВА 4 ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ
- ГЛАВА 12 РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
- 8.4. Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании
- Вопрос: Брокерско-дилерские компании и основы их деятельности.
- СТРУКТУРА КЛИЕНТСКОЙ БАЗЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ
- 12.1. Разработка форм, сбор и анализ отчетности брокерско-дилерских компаний на регулярной основе
- ГЛАВА 11 ОРГАНИЗАЦИЯ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ КОМПАНИИ